景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投
资基金 2024 年第 1 号更新招募说明书
基金管理东说念主:景顺长城基金管理有限公司
基金托管东说念主:中国银行股份有限公司
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
【迫切提醒】
(一)景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)
由基金管理东说念主依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构
监督管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》
(以
下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》(以下简
称“《流动性章程》”)、《景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)过火他接洽章程召募,并经中国证监会2015年6月15日证监许可【2015】1260
号文准予召募注册。本基金的基金合同于2015年9月1日奏效。
(二)基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断
或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
(三)投资有风险,投资东说念主认购(或申购)本基金时应追究阅读本招募说明书、基金家具资
料概要。
(四)基金的过往事迹并不预示其异日弘扬。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对
本基金事迹弘扬的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则,在投资者作
出投资决策后,基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
(五)基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动自己即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他接洽章程享有权利、承担
义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应细巧查阅基金合同。
(六)基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投成本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动,投资者在投
成本基金前,请追究阅读本招募说明书,全面相识本基金家具的风险收益特征和家具特质,
充分磋商自身的风险承受才略,感性判断阛阓,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目
等投资行动作出零丁决策,获取基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各种风险。投成本
基金可能遭受的风险包括:证券阛阓合座环境激励的系统性风险,个别证券独到的非系统性
风险,多量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操格调险,因交收走嘴和
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投资债券激励的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的独到风险,等等。本基金是搀杂
型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券
型基金、小于股票型基金。根据2017年7月1日实行的《证券期货投资者顺应性管理办法》,基
金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级,风险评级行动不编削本基金的骨子性风
险收益特征,但由于风险等第分类圭臬的变化,本基金的风险等第表述可能有相应变化,具
体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。中小企业私募债券,该券
种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发
行东说念主可能由于限制小、筹办历史短、事迹不褂讪、里面治理表纵情不够、信息透明度低等因
素导致其不可履行还本付息的服务而使预期收益与现实收益发生偏离的可能性,从而使基金
投资收益下降。基金可通过各种化投资来散布这种非系统风险,但不可完全藏匿。流动性风
险是指中小企业私募债券由于其转让方式过火投资持有东说念主数的限制,存在变现费事或无法在
顺应或盼愿时变现引起损失的可能性。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则
在投资东说念主作出投资决策后,基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行负
责。
(八)本基金不错投资科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规
则等各异带来的独到风险,包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、连接度风险、
系统性风险、政策风险等。
(九)本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出
现较大亏蚀的风险,以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等
联系的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(十)基金管理东说念主深知个东说念主信息对投资者的迫切性,致力于于投资者个东说念主信息的保护。基金管
理东说念主承诺按照法律法则和联系监管要求的章程处理投资者的个东说念主信息,包括通过基金管理东说念主
直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管理有限公司旗下基金家具的通盘个东说念主投
资者。基金管理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过火法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办东说念主
等个东说念主信息,也将遵循上述承诺进行处理。
(十一)本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024年9月30
日。如本基金发生要紧期后事项的,本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说
明书中财务数据未经审计。
基金管理东说念主:景顺长城基金管理有限公司
基金托管东说念主:中国银行股份有限公司
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金招募说明书
目 录
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
第一部分前言
《景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金招募说明书》
(以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简
称“
《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”
)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
开召募证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)以及《景
顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”
)
编写。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或要紧遗漏,
并对其真正性、准确性、完好性承担法律服务。
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基
金”)是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权
任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或
者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基
金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同过火他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主应了
解基金份额持有东说念主的权利和义务,应细巧查阅基金合同。
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第二部分释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
合同的任何有用改造和补充
搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充
募说明书》过火更新
料概要》过火更新
售公告》
行政章程以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈述等
《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造,自
四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造
《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货章程的决定》修正的《公开召募证
券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造
《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
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证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造
体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》及联系法律法章程程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、救助、转托管及如期定额投资等业务
的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理公约,代为办
理基金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建
立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等
或接受景顺长城基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
份额余额过火变动情况的账户
申购、赎回、救助、转托管及如期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
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东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获取中国证监会书面阐述的日历
算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
个月
《业务规定》:指《景顺长城基金管理有限公司灵通式基金业务规定》,是程序基金管
理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务规定,由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵循
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为现金的行动
央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额救助为基金管理东说念主管理的其他基金基
金份额的行动
销售机构的操作
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式
中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救助中转入央求份额总和后的余额)超
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过上一灵通日基金总份额的 10%
已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出
他资产的价值总和
额净值的过程
(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介
《流动性章程》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开
召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的改造
赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款(含公约
约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资产赈济
证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等
式,将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待
有东说念主服务的用度
分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产入网提销售服务费
的,称为 A 类基金份额;在投资者申购时不收取申购用度,而是从本类别基金资产入网提销
售服务费的,称为 C 类基金份额
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置算帐,目的在于有用报复并化解风险,确保投资者得到自制对待,属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
(一)无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值本事仍导致公允价值存
在要紧不细目性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧
不细目性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不细目性的资产
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第三部分基金管理东说念主
一、基金管理东说念主概况
称呼:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建树广场第 1 座 21 层
设立日历:2003 年 6 月 12 日
法定代表东说念主:李进
注册成本:1.3 亿元东说念主民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建树广场第 1 座 21 层
电话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传真:0755-22381339
接洽东说念主:杨皞阳
鼓动称呼及出资比例:
序号 鼓动称呼 出资比例
悉数 100%
二、 主要东说念主员情况
李进先生,董事长,经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司
上海营业部副主任、轮廓磋商部副司理、磋商部副司理、轮廓磋商部司理,中国华能财务有
限服务公司副总司理、党组成员、总司理,永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员,
华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、总法律参谋人、纪检组组长、工会主席、副总经
理(独揽筹办服务)、总司理、党组副秘书、党委副秘书,2011年至2016年兼任华能贵诚信
托有限公司董事长。现任华能成本服务有限公司党委秘书、副董事长,景顺长城基金管理有
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限公司董事长。
康乐先生,董事、总司理、财务负责东说念主,经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产管理有限公司
研究部研究员、组合管理部投资司理、国际业务部投资司理,景顺投资管理有限公司阛阓销
售部司理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总司理。2011年7月加
入本公司,现任公司董事、总司理。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House亚洲分公司的董事总司理,并于1992至1996年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员,1996至1997年间出任香港投资基金公会主席,1997至2000年间出任香港联
交所委员会成员,1997至2001年间出任香港证券及期货事务监察委员会盘考委员会委员。1994
年加入景顺集团,现任亚太区首席执行官。
赵昕倩女士,董事,经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工
作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处(前海监管办公室)副处长。现任长城证
券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理部总司理,深圳市长城长富投资
管理有限公司董事,长证国际金融有限公司董事,长城证券资产管理有限公司董事、合规总
监、首席风险官。
伍同明先生,零丁董事,文体学士。香港管帐师公会会员(HKICPA)、英国特准公认
管帐师(ACCA)、香港执业管帐师(CPA)、加拿大公认管理管帐师(CMA)。领有最初
二十年以上的管帐、审核、管治税务的专科训戒及学问,1972-1977受训于国际驰名管帐师楼
“毕马威管帐师行”KPMG。现为“伍同明管帐师行”通盘者。
靳庆军先生,零丁董事,法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师,在香港马士打
讼师行、英国讼师行C1yde&Co. 从事讼师服务,1993年发起设立信达讼师事务所,担任执行
合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。
黄海洲先生,零丁董事,玄学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经济学院及曾任
国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高档经济学家,巴克莱成本
大中华区研究主管兼首席经济学家,中国国际金融股份有限公司(CICC)研究部联席负责东说念主、
首席策略师、股票业务部全球负责东说念主、董事总司理、管理委员会成员。现任中国东说念主民银行货
币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金
融发展局委员、清华大学五说念口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘说明注解。
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阮惠青娥士,监事,管帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。
郭慧娜女士,监事,管理学硕士。曾任伦敦安永管帐师事务所核数师,景顺投资管理有
限公司款式主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政
官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)管帐师事务所,福建兴
业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司,现任基金事务部总司理。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003年8月加入本
公司,现任交易管理部总司理。
李进先生,董事长,简历同上。
康乐先生,总司理,简历同上。
CHEN WENYU(陈文宇先生),工商管理硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及
每周金融新闻节目制作主说念主,安盛罗森堡投资管理公司(好意思国加州)好意思洲区副首席投资官,以
及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚
地区首席投资官。2018年加入本公司,现任公司副总司理。
毛冷静女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任
长城证券金融研究所高档分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司,现任公司副总司理。
刘彦春先生,副总司理,管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员,香港中信投资研究
有限公司研究员,博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015年1月加入本公司,现任
公司副总司理。
黎海威先生,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任好意思国穆迪KMV公司研究员,好意思国贝莱
德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金司理、主动股票部副总裁,香港海通国际资
产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司,现任公司副
总司理。
赵代中先生,副总司理,理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资司理、
宁夏嘉川集团款式部款式负责东说念主、寰宇社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙
江大钧资产管理有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016年3月加入本公司,现任公司副总司理。
李黎女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管
理有限公司阛阓部,之后加入国投瑞银基金阛阓服务部担任副总监。2009年6月再次加入本公
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司,现任公司副总司理。
吴建军先生,副总司理,经济学硕士。曾任海南汇通国际相信投资公司证券部副司理,
长城证券有限服务公司机构管理部总司理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司,现任公司
副总司理。
刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾任武汉大学教悔服务处副科长、成东说念主教
育学院讲师,《证券时报》社裁剪记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部
副总司理。2003年3月加入本公司,现任公司副总司理。
杨皞阳先生,防守长,法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理审判员,南
方基金管理有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。2008年10月加入本公司,
现任公司防守长。
张明先生,首席信息官,工商管理硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息本事部架构与
开荒赈济组司理、信息本事中心本事开荒部执行总司理。2020年3月加入本公司,现任公司首
席信息官、信息本事部总司理。
本公司遴荐团队投资方式,即通过通盘这个词投资部门全体东说念主员的一心一力,争取细腻投资业
绩。本基金现任基金司理如下:
杨锐文先生,工学硕士、理学硕士。曾任上海常春藤养殖投资公司分析部高档分析师。
现任股票投资部执行总监、基金司理。具有 14 年证券、基金行业从业训戒。
本基金现任基金司理杨锐文先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管理景顺长城成长之星
股票型证券投资基金;2016 年 11 月至 2017 年 12 月管理景顺长城中国答谢机动配置搀杂型
证券投资基金;2017 年 3 月至 2019 年 11 月管理景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金;2015
年 10 月至 2020 年 4 月管理景顺长城资源操纵搀杂型证券投资基金(LOF)。
本基金现任基金司理杨锐文先生兼任景顺长城优选搀杂型证券投资基金、景顺长城公司
治理搀杂型证券投资基金、景顺长城环保上风股票型证券投资基金、景顺长城翻新成长搀杂
型证券投资基金、景顺长城成长领航搀杂型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证
券投资基金、景顺长城成长龙头一年持有期搀杂型证券投资基金、景顺长城新动力产业股票
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
型证券投资基金基金司理。
基金司理姓名 管理时辰
鲍无可 先生 2015 年 9 月 1 日-2017 年 12 月 4 日
刘晓明 女士 2017 年 12 月 5 日-2020 年 5 月 20 日
邓敬东 先生 2020 年 5 月 21 日- 2022 年 7 月 4 日
杨锐文 先生 2022 年 7 月 5 日-于今
本公司投资决策委员会由摊派投资的副总司理、各联系投资部门负责东说念主、研究部门负责
东说念主、基金司理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
CHEN WENYU(陈文宇)先生,公司副总司理;
毛冷静女士,公司副总司理、固定收益部基金司理;
刘彦春先生,公司副总司理、股票投资部基金司理;
黎海威先生,公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理;
余广先生,公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理;
王勇先生,公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理;
刘苏先生,研究部总司理、股票投资部基金司理;
汪洋先生,ETF 与翻新投资部总司理、基金司理;
彭成军先生,固定收益部总司理、基金司理;
李怡文女士,混结伴产投资部总司理、基金司理。
三、基金管理东说念主的权利和义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东说念主大会;
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
(6)依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度接洽法律章程,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采选必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)取舍、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处理;
(9)担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金
合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回央求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利,为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(15)取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;
(16)在合乎接洽法律、法则的前提下,制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、救助
和非交易过户等的业务规定;
(17)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备富足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹办方式管
理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理的
基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁,对所管理的不同基金别离管理,别离记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》过火他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
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(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采选顺应合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的章程,按接洽章程蓄意并公告基金净值信息,细目基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈;
(10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽章程,履行信息败露及敷陈义务;
(12)保守基金生意深重,不涌现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他接洽章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予守秘,不向他东说念主涌现;
(13)按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议,实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益;
(14)按章程受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年
以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出,何况保证投资者
概况按照《基金合同》章程的时辰和方式,随时查阅到与基金接洽的公开贵寓,并在支付合
理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派;
(19)濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时敷陈中国证监会并陈述基金
托管东说念主;
(20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
当承担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任而衔命;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理接洽基金事务的行
为承担服务;
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(23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动;
(24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不可奏效,基金管
理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30
日内退还基金认购东说念主;
(25)执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理东说念主承诺
章程,建立健全里面限制轨制,采选有用措施,介怀违犯现行有用的接洽法律法则、基金合
同和中国证监会接洽章程的行动发生。
建立健全的里面限制轨制,采选有用措施,介怀下列行动发生:
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不自制地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系
的交易行动;
(7)卤莽背负,不按照章程履行职责;
(8)法律、行政法则或中国证监会章程禁止的其他行动。
法则及行业程序,淳厚信用、勤勉尽责,不从事以下行动:
(1)越权或违法筹办;
(2)违犯基金合同或托管公约;
(3)有益毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论;
(5)断绝、扰乱、紧闭或严重影响中国证监会照章监管;
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(6)卤莽背负、奢华权益,不按照章程履行职责;
(7)违犯现行有用的接洽法律、法则、章程、基金合同和中国证监会的接洽章程,泄漏
在职职期间明察的接洽证券、基金的生意深重,尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的交易行动;
(8)违犯证券交易场所业务规定,利用对敲、倒仓等技能驾驭阛阓价钱,骚动阛阓步骤;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不高洁技能谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东说念主员形象;
(12)在公开信息败露和告白中有益含有不实、误导、诓骗要素;
(13)其他法律、行政法则以及中国证监会禁止的行动。
(1)依照接洽法律法则和基金合同的章程,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大
利益;
(2)不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益;
(3)不违犯现行有用的接洽法律法则、基金合同和中国证监会的接洽章程,泄漏在职职
期间明察的接洽证券、基金的生意深重、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商等信
息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的交易行动;
(4)不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行动。
五、基金管理东说念主的里面限制轨制
(1)确保正当合规筹办;
(2)防护和化解风险;
(3)提高筹办效率;
(4)保护投资者和鼓动的正当权益。
(1)建立健全公司组织架构;
(2)建树监察稽核功能的巨擘性和零丁性;
(3)加强内控培训,培养全体职工的风险管理意志和监察文化;
(4)制定职工行动程序和规律要领;
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(5)建立岗亭分离轨制;
(6)建立危急处理和难受收复磋商。
(1)全面性原则:公司风险管理必须隐敝公司的通盘部门和岗亭,浸透各项业务过程和
业务方法;
(2)零丁性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁,公司基金财产、自
有资产、其他资产的运作应当分离;
(3)相互制约原则:公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种相互制约机制,
建立不同岗亭之间的制衡体系;
(4)定性和定量相相接原则:建立完备的风险管理主义体系,使风险管理更具客不雅性和
操作性;
(5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并零丁核算。
(1)里面限制的组织架构
并对公司里面稽核审计服务进行审核监督。该委员会主要职责是:审议并批准公司内限轨制
和政策并查验其实施情况;监督公司里面审计轨制的实施;向董事会提名外部审计机构;负
责里面审计和外部审计之间的和谐;审议公司的关联交易;对公司的风险及管理气象及风险
管理才略及水平进行评价,提议完善风险管理和里面轨制的意见、制定公司日常筹办、拟募
集基金及运用基金资产进行投资的风险限制主义和监督轨制,并不如期地对风险限制情况进
行查验和监督,形成风险评估敷陈和建议,在例行董事会会议上提议公司上半个年度风险控
制服务回想敷陈;监督和带领司理层所设立的风险管理委员会的服务及董事会赋予的其他职
责。
种风险的识别、防护和限制的相当设机构,负责公司合座运格调险的评估和限制,由总司理、
副总司理、防守长、以过火他联系部门负责东说念主或联系东说念主员组成,其主要职责是:评估公司各
机构、部门轨制自己隐含的风险,以及这些轨制在执行过程中败露的问题,并负责鉴定风险
限制政策和策略;审议基金财产风险气象分析敷陈,基于风险与答谢对业务策略提议质疑,
需要时带领业务场地;鉴定公司的业务授权决议;负责和谐停理突发性要紧事件;负责界定
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业务风险损失服务东说念主的服务;审议公司各项风险与内控气象的评价敷陈;需要风险管理委员
会审议、决策的其他要紧风险管理事项。
和决定公司投资的要紧问题。投资决策委员会由公司总司理、摊派投资的副总司理、各投资
总监、研究总监、基金司理代表等组成,其主要职责包括:依照基金合同、资产管理合同的
章程,确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资场地;鉴定基金资产、特定客户资
产管理的配置决议,包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例;
制定基金、特定客户资产管理投资授权决议;对超出投资负责东说念主权限的投资款式作念出决定;
观看包括基金司理、投资司理在内的投资团队的服务绩效;需要投资决策委员会决定的其它
要紧投资事项。
服务;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、里面管理、轨制执行及
遵规遵法情况进行里面监察、稽核;每月零丁出具稽核敷陈,报送中国证监会和董事长。
其服务的零丁性和巨擘性,充分阐发其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各种章程制
度及里面风险限制轨制的完备性、合感性、有用性进行查验并提议相应意见和建议,并将意
见和建议上报公司总司理、防守长和风险管理委员会进行辩论。法律、监察稽核部协助对全
公司职工进行联系法律、法则、章程轨制培训,回答公司各部门提议的法律盘考,并对公司
出现的法律纠纷提议措置决议,同期组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险
问题进行辩论、研究,提议措置决议,提交风险管理委员会、投资决策委员会或总司理办公
会等进行审核、辩论,并监督整改。
(2)里面限制的原则
公司的里面限制恪守以下原则:
盖到决策、执行、监督、反馈等各个方法;
效执行;
性和巨擘性,负责对公司各部门风险限制服务进行稽核和查验;
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理的限制成本达到最好的里面限制结果。
公司制订里面限制轨制恪守以下原则:
营方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
(3)里面风险限制措施
建立科学合理、限制严实、运行高效的里面限制体系和完善的里面限制轨制。公司成立
以来,根据中国证监会的要求,模仿外方鼓动的训戒,建立了科学合理的线索分明的内控组
织架构、限制要领和限制措施以及限制职责在内的运行高效、严实的里面限制体系。通过不
断地对里面限制轨制进行修改,公司已初步形成了较为完善的里面限制轨制。
建立健全了管理轨制和业务章程。公司建立了包括风险管理轨制、投资管理轨制、基金
管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制等基本管理制
度以及包括岗亭建树、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、章程等,从基本管理轨制
和业务过程上进行风险限制。
建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭建树上采选了严格的分离轨制,实
现了基金投资与交易,交易与算帐,公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制,形成了不
同岗亭之间的相互制衡机制,从岗亭建树上减少和防护操作及操守风险。
建立健全了岗亭服务制。公司通过建立健全了岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗
位职责和风险管理服务。
构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、敷陈和限制以及监督要领,并经
过顺应的限制过程,如期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而阐述、评估和预警与公
司管理及基金运作接洽的风险,通过顺畅的敷陈渠说念,对风险问题进行层层监督、管理、控
制,使部门和管理层实时独揽风险气象并快速作念出风险限制决策。建立自动化监督限制系统:
公司启用了电子化投资、交易系统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以及
防护操守风险等方面进行电子化自动限制,将有用地介怀合规性运格调险和操守风险。
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使用数目化的风险管理技能。遴荐数目化、本事化的风险限制技能,建立数目化的风险
管理模子,用以提醒指数趋势、行业及个股的风险,以便公司实时采选有用的措施,对风险
进行散布、藏匿和限制,尽可能减少损失。
提供富足的培训。制定了完好的培训磋商,为通盘职工提供富足祥和应的培训,使职工
具有较高的职业水准,从培养职业化专科应许军队角度限制职业化问题带来的风险。
基金管理东说念主承诺以上对于里面限制轨制的败露真正、准确。
基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和基金管理东说念主发展不断完善里面限制轨制。
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第四部分基金托管东说念主
一、基本情况
称呼:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历:1983 年 10 月 31 日
注册成本:东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主:葛海蛟
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息败露接洽东说念主:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二、基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有职工 110 余东说念主,大部分员器具有丰富的银行、
证券、基金、相信从业训戒,且具有国外服务、学习或培训经历,60%以上的员器具有硕士
以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行,中国银行领有证券投资基金、基
金(一双多、一双一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理磋商、相信磋商、企业年金、银行应许家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类
皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务,为各种客户提供个性化的托管升值服务,是国内最初的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
限制 2024 年 9 月 30 日,中国银行已托管 1122 只证券投资基金,其中境内基金 1056 只,
QDII 基金 66 只,隐敝了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类
型的基金,快乐了不同客户多元化的投资应许需求,基金托管限制位居同行前哨。
四、托管业务的里面限制轨制
中国银行托管业务部风险管理与限制服务是中国银行全面风险限制服务的组成部分,秉
承中国银行风险限制理念,宝石“程序运作、适当筹办”的原则。中国银行托管业务部风险
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限制服务畅达业务各方法,通过风险识别与评估、风险限制措施设定及轨制建树、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保寄望见的审阅敷陈。2020 年,中国银行连接获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的里面限制审计敷陈。中国银行托管业务内限轨制完善,内控措施严实,概况有用保
证托管资产的安全。
五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相
关章程,基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法则和其他接洽章程,或者
违犯基金合同约定的,应当断绝执行,实时陈述基金管理东说念主,并实时向国务院证券监督管理
机构敷陈。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易要领仍是奏效的投资指示违犯法律、行政
法则和其他接洽章程,或者违犯基金合同约定的,应当实时陈述基金管理东说念主,并实时向国务院
证券监督管理机构敷陈。
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第五部分联系服务机构
一、基金份额发售机构
称呼:景顺长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建树广场第 1 座 21 层
法定代表东说念主:李进
电话:0755-82370388-1663
传真:0755-22381325
接洽东说念主:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网 址:www.igwfmc.com
注:直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前
台(具体以本公司官网列示为准)
序
销售机构全称 销售机构信息
号
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
接洽东说念主:宋亚平
客户服务电话:95566(寰宇)
网址:www.boc.cn
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表东说念主:廖林
客户服务电话:95588(寰宇)
网址:www.icbc.com.cn
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主:张金良
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表东说念主:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
接洽东说念主:高天
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大
厦
法定代表东说念主:缪建民
接洽东说念主:季平伟
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号
网址:www.cgbchina.com.cn
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东沿途 12 号
法定代表东说念主:张为忠
电话:
(021)61618888
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表东说念主:吕家进
接洽东说念主:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
兴业银行股份有限公司银银平台 客户服务电话:95561
“机构投资交易平台” 网址:www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表东说念主:高迎欣
接洽东说念主:穆婷
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表东说念主:谢永林
客户服务电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
注册(办公)地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表东说念主:李伏安
接洽东说念主:王宏
接洽电话:022-59016788
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
注册(办公)地址:浙江省嘉兴市隆盛南路 1001 号
法定代表东说念主:林斌
接洽东说念主:赵可钧
电话:0573-82303182
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客户服务电话:0573-96528
银行网址:www.bojx.com
注册(办公)地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表东说念主:谢宁
接洽东说念主:江志纯
传真:025-86775054
客户服务电话:95302
网址:http://www.njcb.com.cn
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主:崔庆军
接洽东说念主:吴骏
传真:0512-69868574
客户服务电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com/
注册(办公)地址:江苏省常州市武进区延政中路 9 号
拟任董事长:庄广强
江苏江南农村生意银行股份有限 接洽东说念主:李仙
公司 电话:0519-80585939、15806143272
客户服务电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
注册地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
法定代表东说念主:邢敏
电话:15681068683
客户服务电话:4001696869
网址:www.tf.cn
注册(办公)地址:南京市中华路 26 号
法定代表东说念主:葛仁余
接洽东说念主:张洪玮
传真:025-58587820
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
注册(办公)地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
接洽东说念主:张舒淏
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.cn
注册地址:深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201(入
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生
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态园 7 栋 A 座
法定代表东说念主:顾敏
接洽东说念主:白冰
电话:15112686889
客户服务电话:95384
网址:http://www.webank.com/
注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表东说念主:景在伦
接洽东说念主:陈界交
电话:0532-68629956
客服电话:400-66-96588(寰宇)
网址:http://www.qdccb.com/
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力
大厦南塔楼 10-19 层长城证券
法定代表东说念主:张巍
接洽电话:0755-22664614
客户服务电话:95514
网址:www.cgws.com
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
邮编:100073
法定代表东说念主:王晟
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)目田贸易检修区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东说念主:朱健
接洽东说念主:钟伟镇
接洽电话:021-38676666
传真:021-38670666
服务热线:95521/4008888666
网址:www.gtja.com
注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区光华路 10 号
法定代表东说念主:王常青
电话:
(010)85156499
客户服务电话:4008888108/95587
网址:www.csc108.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东说念主:刘健
接洽东说念主:鲍佳琪
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
接洽电话:021-33388378
客户服务电话:95523
网址:www.swhysc.com
注册(办公)地址:新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南
路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表东说念主:王献军
接洽电话:021-33388378
客户服务电话:95523
网址:www.swhysc.com
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号
法定代表东说念主:霍达
接洽东说念主:业清扬
传真:0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111,95565
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法定代表东说念主:张秋林
接洽东说念主:张秋林
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法定代表东说念主:王荻
接洽东说念主:方凯鑫
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万家钞票基金销售(天津)有限 法定代表东说念主:戴晓云
公司 接洽东说念主:王茜蕊
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法定代表东说念主:沈丹义
通华钞票(上海)基金销售有限
公司
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洪泰钞票(青岛)基金销售有限 中心 1 号楼 5006 户
服务公司 法定代表东说念主:李赛
接洽东说念主:印娣
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
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客户服务电话:400-8189-598
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法定代表东说念主:杨健
济安钞票(北京)基金销售有限 接洽东说念主:陈梦颖
公司 电话:15070015766
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
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传真:021-50206001
客户服务电话:021-50206003
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驻深圳市前海商务秘书有限公司)
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接洽东说念主:谭广锋
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办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东说念主:盛超
电话:13001600048
传真:010-59403027
客户服务电话:95055-4
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号 1105 室
法定代表东说念主:马永谙
电话:010-58732256/18610907207
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法定代表东说念主:粟旭
接洽东说念主:张宇明、王玉、杨雪菲
电话:021-53398953、021-53398863、021-53398860
客户服务电话:400-168-1235
网址:www.luxxfund.com
注册地址:南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号
办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表东说念主:吴言林
接洽东说念主:张竞妍
电话:025-66046166-849
传真:025-56878016
客户服务电话:025-66046166-849
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注册(办公)地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表东说念主:白涛
接洽东说念主:秦泽伟
电话:010-63631752
客户服务电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
注册(办公)地址:北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层
法定代表东说念主:皆凌峰
鼎信汇金(北京)投资管理有限 接洽东说念主:任卓异
公司 电话:18201197956
传真:010-82086110
客户服务电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com;https://www.tl50.com
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16
层
办公地址:北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心
法定代表东说念主:李科
电话:010-59053912
传真:010-59053929
客服热线:95510
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注册(办公)地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206
法定代表东说念主:彭浩
电话:18339217746
客户服务电话:400-004-8821
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
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楼层(口头楼层,现实楼层 6 层)03 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦
接洽东说念主:邓琦
电话:021-68889082
客户服务电话:021-68889082
网址:www.weonefunds.com
注册(办公)地址:广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益
田路 5999 号基金大厦 19 层
法定代表东说念主:王德英
接洽东说念主:崔丹
电话:075583169999
传真:0755-83195220
客户服务电话:4006105568
网址:www.boserawealth.com
注册地址:中国(上海)目田贸易检修区陆家嘴环路 333 号 729S
室
办公地址:上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东说念主:许欣
电话:021-68609600-5905
传真:021-33830351
客户服务电话:400-700-9700(钱滔滔专线)
网址:https://www.qiangungun.com/
基金管理东说念主可根据接洽法律法章程程,取舍其他合乎要求的机构销售本基金或变更上述
销售机构,并在基金管理东说念主网站公示。销售机构代销具体基金份额情况、具体业务通达及办
理情况以各销售机构安排和章程为准,详见各销售机构的接洽公告。敬请投资者寄望。
二、登记机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建树广场第一座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建树广场第一座 21 层
法定代表东说念主:李进
电 话:0755-82370388-1646
传 真:0755-22381325
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
接洽东说念主:邹昱
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
承办讼师:清早、陈颖华
接洽东说念主:陈颖华
四、审计基金资产的管帐师事务所
称呼:安永华明管帐师事务所(相当平庸合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙东说念主:毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
承办注册管帐师:吴翠蓉、黄拥璇
接洽东说念主:吴翠蓉
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
第六部分基金的召募
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过火他接洽规
定,并经中国证监会 2015 年 6 月 15 日证监许可【2015】1260 号文准予召募注册。
本基金为契约型灵通式基金,基金存续期限为不如期。
一、发售时辰
自基金份额发售之日起最长不得最初三个月,具体发售时辰见基金份额发售公告。
二、发售对象
合乎法律法章程程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资
者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
三、发售方式和销售渠说念
本基金同期通过直销和其他销售机构两种方式公开召募。
通过各销售机构的基金销售网点公开荒售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理东说念主届时发布的增减或变更销售机构的联系公告。
除法律法则另有章程外,任何与基金份额发售接洽确当事东说念主不得提前发售基金份额。
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元,按发售面值发售,遴荐全额缴款的认购方式。
投资者在召募期内不错屡次认购基金份额,认购央求一领受理不得取销。
四、认购用度
本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费。投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳
的认购费费率按认购金额递减。投资者认购需全额缴纳认购用度。认购用度不列入基金财产,
主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资者在一天之内如
果有多笔认购,适用费率按单笔别离蓄意。A 类基金份额的认购费率表如下:
认购金额(M) A 类份额认购费率
M 景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
M≥500 万 1000 元/笔
五、认购的具体章程
(1)央求方式:书面央求或基金管理东说念主公布的其他方式。
(2)认购款项支付:基金投资者认购时,遴荐全额缴款方式,若资金未全额到账则认购
不成立,基金管理东说念主将认购无效的款项返璧。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯,而仅代表销售机构如实收受
到认购央求。认购的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。投资者应在基金合同生
效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购的份额,并妥善愚弄正当权利。
本基金初次认购最低名额为 10 元,追加认购不受初次认购最低金额的限制(本公司网上
直销交易系统及各销售机构可根据业务情况建树高于或便是前述的交易名额,具体以本公司
及各销售机构公告为准,投资者在提交基金认购央求时,应恪守本公司及各销售机构的联系
业务规定)。直销中心每个账户初次认购的最低金额为 50 万元,追加认购金额不受初次认购
最低金额的限制。召募期间不建树投资者单个账户最高认购金额限制。
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘,其中利
息转份额以登记机构的记录为准。
本基金认购份额的蓄意如下:
当认购用度适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购用度适用固定金额时:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购用度以东说念主民币元为单元,蓄意结果按照四舍五入方法,保留到极少点后两位;认购
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
份额蓄意结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分舍去,由此舛错产生的损失由
基金财产承担,产生的收益归基金财产通盘。
例:某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类份额,对应费率为 1.2%,假设该笔认购产
生利息 10 元,则其可得到的认购份额为:
净认购金额=10,000 /(1+1.2%) =9,881.42 元
认购用度 = 10,000 –9,881.42 = 118.58 元
认购份额 =(9,881.42 + 10)/ 1.00 = 9,891.42 份
即:投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类份额,假设该笔认购款项在召募期间产生利
息 10 元,基金合同奏效后,投资者可得到 9,891.42 份基金份额。
六、基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募行动终端前,任何
东说念主不得动用。
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
第七部分基金合同的奏效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金管理东说念主依据法律法则
及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资敷陈
之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面阐述之日起,
《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证监
会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的
资金存入专门账户,在基金召募行动终端前,任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满,未快乐基金备案条件,基金管理东说念主应当承担下列服务:
利息;
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金合同的奏效
本基金的基金合同已于 2015 年 9 月 1 日起肃穆奏效。
四、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制
基金合同奏效后,一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净
值低于 5000 万元的,基金管理东说念主应当在如期敷陈中赐与败露;一语气 60 个服务日出现前述情
形的,基金管理东说念主应当向中国证监会敷陈并提议措置决议,如救助运作方式、与其他基金合
并或者停止基金合同等,并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法则另有章程时,从其章程。
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第八部分基金份额的申购、赎回、救助过火他登记业务
一、申购、赎回与救助办理的场所
本基金的申购、赎回与救助将通过销售机构进行,包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的
其他销售机构。具体的销售网点将由基金管理东说念主在联系公告中列明。
基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构,并赐与公告。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转
换。
二、申购、赎回与救助的灵通日实时辰
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购、赎回与救助,具体办理时辰为上海证券交易所、
深圳证券交易所的平雅故易日的交易时辰,但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求
或基金合同的章程公告暂停申购、赎回与救助时除外。灵通日的具体业务办理时辰在联系公
告中载明。
基金合同奏效后,若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他相当情况,
基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
败露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。
本公司已于 2015 年 10 月 8 日起运行办理本基金 A 类基金份额的日常申购、赎回、救助
业务,于 2019 年 9 月 17 日起运行办理本基金 C 类基金份额的日常申购、赎回、救助业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或救助央求且登记机构阐述接
受的,其基金份额申购、赎回、救助价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购、赎回与救助的原则
的基金份额净值为基准进行蓄意;
理时辰终端后不得取销;
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换。
救助的两只基金必须都是该销售机构代理的并吞基金管理东说念主管理的、在并吞登记机构处注册
登记的基金;
及追加数额限制,基金救助转出后,原持偶然辰将不延续蓄意,若救助央求当日同期有赎回
央求,则恪守先赎回后救助的处理原则。
基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规
则运行实施前依照《信息败露办法》的接洽章程在指定媒介上公告。
四、申购、赎回与救助的要领
投资东说念主必须根据销售机构章程的要领,在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购、赎回
或救助的央求。
投资东说念主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项,申购央求成立;
基金份额登记机构阐述基金份额时,申购奏效。
基金份额持有东说念主递交赎回央求,赎回央求成立;基金份额登记机构阐述赎回时,赎复活
效。投资东说念主赎回央求奏凯后,基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参
照基金合同接洽条件处理。
遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理过程,则赎回款顺延至上述情形放弃后
的下一个服务日划出。
基金管理东说念主应以交易时辰终端前受理有用申购、赎回与救助央求确本日算作申购、赎回
或救助的央求日(T 日),在平素情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行
阐述。T 日提交的有用央求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售机构或以销售机构
章程的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不奏凯,则申购款项退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回或救助央求的受理并不代表央求一定奏凯,而仅代表销售机构确
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实收受到该央求。申购、赎回或救助的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回或
救助央求的阐述情况,投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。
五、申购、赎回与救助的数目限制
销系统及各销售机构可根据业务情况建树高于或便是前述的交易名额,具体以本公司及各销
售机构公告为准,投资者在提交基金申购央求时,应恪守本公司及各销售机构的联系业务规
则)。投资者可屡次申购,对单个投资者累计持有基金份额的数目不设上限。法律法则、中国
证监会另有章程的除外。
基金份额持有东说念独揽有的基金份额余额不及 1 份时,余额部分基金份额必须一同全部赎回。
回。
当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控
制的需要,可采选上述措施对基金限制赐与限制。具体请参见联系公告。
数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的接洽章程在指定媒介上公
告并报中国证监会备案。
六、申购、赎回与救助用度
不收取申购费。
本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担,不列入基金
财产。
本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增多而递减,适用以下前端
收费费率圭臬:
申购金额(M) A 类基金份额申购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
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投资者如申购 C 类基金份额,则申购费为 0。
基金销售机构不错在不抵牾法律法章程程及《基金合同》约定的情形下,对基金申购费
用实行一定的优惠,费率优惠的联系规定和过程详见基金管理东说念主或其他基金销售机构届时发
布的联系公告或陈述。
金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支
付登记费和其他必要的手续费。本基金的赎回费率随持有期限的增多而递减。
赎回费率具体如下表所示:
(1)A 类基金份额的赎回费率
持有期 A 类基金份额赎回费率 归基金资产比例
注:就赎回费及归基金资产比例而言,每 1 年指 365 天。
(2)C 类基金份额的赎回费率
持有期 C 类基金份额赎回费率 归基金资产比例
补差费。其中赎回费的收取圭臬恪守本招募说明书的约定,申购补差费的收取圭臬为:申购
补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金中对应的申购费
用,0】。
益的前提下,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理东说念主依
照接洽章程应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽章程在指定媒介
上公告。
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金促销磋商,针对投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间,基金管
理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者顺应调低基金申购费率、赎回费
率或救助费率。
制,以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序恪守联系法律法则以及监管部门、
自律规定的章程。
七、申购份额、赎回金额与救助交易的蓄意
A 类基金份额申购的有用份额为按现实阐述的申购金额在扣除申购用度后,以央求当日
A 类基金份额净值为基准蓄意,申购份额的蓄意结果按余数舍去的方法,保留极少点后两位,
舍去部分所代表的资产归基金通盘。
本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额,其中:
当申购用度适用比例费率时:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
C 类基金份额申购的有用份额为按现实阐述的申购金额,以央求当日 C 类基金份额净值
为基准蓄意,蓄意结果按余数舍去的方法,保留极少点后两位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度,申购金额即为净申购金额。
例:某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,申购费率为 1.5%,假设申购当日
A 类基金份额基金份额净值为 1.128 元,则其可得到的申购份额为:
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净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元
申购用度=5,000-4,926.11=73.89 元
申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份
即:投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日的 A 类基金份额基金
份额净值为 1.128 元,可得到 4,367.11 份基金份额。
例:某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元,假设当日的 C 类基金份额的基金份额净
值为 1.016 元。则申购份额为:
申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
=100,000/1.016=98,425.19 份
即:投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设当日 C 类基金份额的基金份额净
值为 1.016 元,则可得到 98,425.19 份 C 类基金份额。
A 类基金份额及 C 类基金份额赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日各种基金
份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额,各蓄意结果均按照四舍五入
方法,保留极少点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
遴荐“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的各种基金份额净值为基准进行蓄意,基金的
赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度,其中:
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额?赎回用度
例:某投资者持有本基金 10,000 份 A 类基金份额 18 个月,赎回费率为 0.25%,假设赎
回当日基金份额净值是 1.148 元,则可得到的赎回金额为:
赎回总额 = 10,000×1.148 = 11,480.00 元
赎回用度 = 11,480×0.25% = 28.70 元
赎回金额 = 11,480-28.70= 11,451.30 元
即:投资者赎回持有期为 18 个月的 10,000 份本基金 A 类基金份额,假设赎回当日的基
金份额净值为 1.148 元,可得到 11,451.30 元赎回金额。
本基金的救助交易包括了基金转出和基金转入,其中:
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①基金转出时赎回费的蓄意:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回用度
②基金转入时申购补差费的蓄意:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金
中对应的申购用度,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例:投资者央求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额救助为景顺长城内需增长灵通式
证券投资基金,假设救助当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.148 元,投资者持有该基金 18
个月,对应赎回费为 0.25%,申购费为 1.5%,内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元,
申购费为 1.5%,则投资者救助后可得到的内需增长基金份额为:
转出总额=10,000×1.148=11,480 元
赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元
转出净额=11,480-28.7= 11,451.3 元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入金额=11,451.3-MAX【169.23-169.23,0】=11,451.3 元
转入份额=11,451.3 / 1.163=9,846.34 份
T 日的基金份额净值在本日收市后蓄意,并在 T+1 日内公告。遇相当情况,经中国证监
会同意,不错顺应延长蓄意或公告。基金份额资产净值的蓄意公式为:T 日基金份额净值=T
日基金资产净值/T 日基金份额余额总和。本基金份额净值的蓄意,保留到极少点后 3 位,小
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数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购用度以东说念主民币元为单元,蓄意结果按照四舍五入方法,保留杰出少点后两位;申购、
转入份额蓄意结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分余数舍去,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
赎回、转出金额为按现实阐述的有用赎回、转出份额乘以当日各种基金份额基金份额净
值并扣除相应的用度,蓄意结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求:
央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值
本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金管理东说念主应当采
取暂停接受基金申购央求的措施。
产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平素运行。
到或者最初 50%,或者变相藏匿 50%连接度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时,基金
管理东说念主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被全部或
部分断绝的,被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时,基金管理东说念主应
实时收复申购业务的办理。
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九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项:
央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃
阛阓价钱且遴荐估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,
基金管理东说念主应当采选暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项的措施。
回央求。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项时,基金管
理东说念主应在当日报中国证监会备案,已阐述的赎回央求,基金管理东说念主应足额支付;如暂时不可
足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主,未支付
部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的联系条件处理。基金份额持有
东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时,
基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金救助中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救助中转入央求份额总和后的余额)最初前一
灵通日的基金总份额的 10%,即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回央求时,按平素赎回程
序执行。
(2)部分脱期赎回:当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费事或以为因支付投资
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东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当日
接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回央求脱期办理。
对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,细目当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的,将自动转入下一个灵通日连接赎回,直到全部赎回为止;取舍取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理,
无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础蓄意赎回金额,依此类推,直
到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍,投资东说念主未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
(3)若是基金发生无数赎回,在单个基金份额持有东说念主最初上一灵通日基金总份额 20%
以上的赎回央求的情形下,基金管理东说念主不错对该基金份额持有东说念主最初 20%以上的部分脱期办
理赎回央求。若进行该种超比例脱期赎回,对于当日非脱期的赎回央求,应当按单个账户非
脱期赎回央求量占非脱期赎回央求总量的比例,细目当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的,将自动转入
下一个灵通日连接赎回,直到全部赎回为止;取舍取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申
请将被取销。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理,无优先权并以下一灵通日该
类基金份额的基金份额净值为基础蓄意赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主
在提交赎回央求时未作明确取舍,投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
(4)暂停赎回:一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回,如基金管理东说念主以为有必要,可暂
停接受基金的赎回央求;仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得最初 20 个服务
日,并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时,基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内陈述基金份额持有东说念主,说明接洽处理方法,同期在指定媒介上
刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告
如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
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章程,在指定媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回的公告,并公告最近 1 个服务日各种基金
份额的基金份额净值。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主弃世,其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承;捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念独揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓,对于合乎条件
的非交易过户央求按基金登记机构的章程办理,并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照章程的圭臬收取转托管费。
十四、如期定额投资磋商
“如期定额投资磋商”是申购业务的一种方式,投资者可通过向代销机构提交央求,约
定每期扣款时辰、扣款金额及扣款方式,由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内
自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“如期定额投资磋商”的同期,仍然不错进行本基
金的日常申购、赎回业务。
本基金通达如期定额投资业务的时辰、销售机构名单和具体规定详见基金管理东说念主或各销
售机构接洽如期定额投资业务的公告。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下,基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公
告的业务规定办理基金份额转让业务。
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十七、基金份额折算
在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一
致,可对基金份额进行折算,不需召开基金份额持有东说念主大会审议。
十八、异日,若条件允许,在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下,本基金
可央求在交易所上市交易、申购和赎回,不需召开基金份额持有东说念主大会审议。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
章程或联系公告。
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第九部分基金的投资
一、投资主义
本基金旨在独揽中国全面深化革新带来的投资机遇,以中国国有企业革新、金融革新、
行政体制革新、资源价钱革新等鸿沟中的上风企业为投资干线,通过充分的基本面研究精选
个股进行投资。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板过火他经中国证
监会核准上市的股票及存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
赈济机构债、政府赈济债券、地方政府债、资产赈济证券、中小企业私募债券、可救助债券
过火他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行入款(包括公约入款、如期入款过火
他银行入款)、货币阛阓器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需合乎中国证监会的联系章程。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行顺应要领后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。
本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
三、投资策略
(一)资产配置策略
本基金依据如期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、阛阓趋
势的轮廓分析,重心温情包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币
供应、利率等宏不雅主义的变化趋势,同期强调金融阛阓投资者行动分析,温情成本阛阓资金
供求关系变化等因素,在真切分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对成本阛阓
的影响场地和力度,运用宏不雅经济模子(MEM)作念出对于宏不雅经济的评价,相接投资轨制的
要求提议资产配置建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置决议。
(二)股票投资策略
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本基金股票投资主要恪守“从下到上”的个股投资策略,相接公司股票研究数据库(SRD)
对受惠于全面深化革新的联系企业进行价值分析,真切挖掘联系股票的投资价值。其中重心
覆按:
①业务价值(Franchise Value)
寻找领有高干与壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:家具订价才略、创
新本事、资金密集、上风品牌、健全的销售网罗及售后服务、限制经济等。在经济增万古它
们能创造连续性的成长,经济衰竭时亦能渡过难关,享有高于阛阓平均水平的盈利才略,进
而创造高业务价值,达致永远成本升值。
②估值水平(Valuation)
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值主义。
成长型股票(G):用来忖度成长型上市公司估值水平的主要主义为 PEG,即市盈率除以
盈利增长率。为了使投资东说念主概况达到永远赢利主义,咱们在选股时将会严慎地买进价钱与其
预期增长速率相匹配的股票。
价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其成本成本进行
比拟。咱们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与成本成本的相对水平判断公
司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在扣头的股票。
收益型股票(I):是依靠分成取得较好收益的股票。咱们挑选收益型股票,要求其保持
连续派息的政策,以及较高的股息率水平。
③管理才略(Management)戒备公司治理、管理层的褂讪性以及管理班子的组成、学历、
训戒等,了解其管理才略以及是否诚信。
④目田现金流量与分成政策(Cash Generation Capability)戒备企业创造现金流量的才略
以及褂讪透明的分成派息政策。
本基金还将重心温情革新对企业内素性的编削,温情深化革新对于企业治理结构的建立
和完善,进一步提高企业的运营效率;建立有用的管理层激励机制,使企业管理东说念主利益与企
业利益相一致。迥殊是企业内素性的编削,对企业内在价值的培植。
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
(三)债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采选利率预期策略、信用策略和时机策略相相接
的积极性投资方法,资料在限制各种风险的基础上获取褂讪的收益。
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通过对宏不雅经济、货币和财政政策、阛阓结构变化、资金流动情况的研究,相接宏不雅经
济模子(MEM)判断收益率弧线变动的趋势及幅度,细目组合久期。进而根据各种属资产的
预期收益率,相接类属配置模子细目类别资产配置。
通过瞻望收益率弧线变动的幅度和景色,对比不同信用等第、在不同阛阓交易债券的到
期收益率,相接磋商流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素,发现阛阓
中个券的相对失衡气象。
重心取舍的债券品种包括:a.在同样信用质料和期限的债券中到期收益率较高的债券;
b.有较好流动性的债券;c.存在信用溢价的债券;d.较高债性或期权价值的可救助债券;e.收
益率水平合理的新券或者阛阓尚未正细目价的翻新品种。
①利率预期策略
基金管理东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据,分析宏不雅经济运行的可
能情景,瞻望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向,分析金融阛阓资金供求气象变
化趋势,在此基础上瞻望阛阓利率水平变动趋势,以及收益率弧线变化趋势。在预期阛阓利
率水平将飞腾时,指责组合的久期;预期阛阓利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益
率弧线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者门路型组
合等。
②信用策略
基金管理东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,相接
各种券种税收气象、流动性气象以及刊行东说念主信用质料气象的分析,评定不同债券类属的相对
投资价值,细目组结伴产在不同债券类属之间的配置比例。
个券取舍层面,基金管理东说念主对通盘投资的信用品种进行细巧的财务分析和非财务分析。
财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业限制、资产欠债结构、偿债才略和盈利才略
四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理才略、市景色位和发展远景等主义)则主要采
取实地调研和电话会议的景色实施。通过打分来评判该企业是低风险、高风险照旧皆备风险
的企业,重心投资于低风险的企业债券;对于高风险企业,有相应的投资限制;不投资于绝
对风险的债券。
③时机策略
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A.骑乘策略。当收益率弧线比拟陡峻时,也即相邻期限利差较大时,不错买入期限位于
收益率弧线陡峻处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,跟着持有期限的延长,债
券的剩余期限将会裁汰,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的
收益率的下滑,进而获取成本利得收益。
B.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获取资金投资于债
券以获取逾额收益。
C.利差策略。对两个期限掌握的债券的利差进行分析,从而对利差水平的异日走势作念出
判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,不错买入收益率高的债券同期卖
出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获取投资收益;当预期利差水平扩大时,不错买
入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获取投资收益。
D.资产赈济证券投资策略。本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资
产池资产所在行业景气变化等因素的研究,瞻望资产池异日现金流变化,并通过研究标的证
券刊行条件,瞻望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期,基金管理东说念主将
密切温情流动性对标的证券收益率的影响,轮廓运用久期管理、收益率弧线、个券取舍以及
独揽阛阓交易契机等积极策略,在严格限制风险的情况下,相接信用研究和流动性管理,选
择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获取永远褂讪收益。
E. 可救助债券投资策略。A)相对价值分析基金管理东说念主根据如期公布的宏不雅和金融数据以
及对宏不雅经济、股市政策、阛阓趋势的轮廓分析,判断下一阶段的阛阓走势,分析可救助债
券股性和债性的相对价值。通过对可救助债券转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性
或债性较强的品种算作下一阶段的投资重心。B)基本面研究基金管理东说念主依据内、外部研究成
果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)对可救助债券标的公司进行多场地、多角度的分
析,重心取舍行业景气度较高、公司基本面修养优良的标的公司。C)估值分析在基本面分析
的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值主义以及 DCF、DDM 等皆备
估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票确当前价钱和主义价钱,运用期
权订价模子别离蓄意可救助债券当前的理讲价钱和异日主义价钱,进行投资决策。
F.中小企业私募债投资策略。对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法
同样。在信用研究方面,本基金会加强从下到上的分析,将机构评级与里面评级相相接,着
重通过刊行方的财务气象、信用布景、筹办才略、行业远景、个体竞争力等方面判断其在期
限内的偿付才略,尽可能对刊行东说念主进行充分详备地调研和分析。
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(四)股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
流向、和本当事者义等因素。
保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
基金组合联系性高的股指期货合约为交易标的。
四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制:
(1)本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不最初基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不最初该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得最初基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证,不得最初该权证的 10%;
(7)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得最初上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例,不得最初基金资产净值
的 10%;
(9)本基金持有的全部资产赈济证券,其市值不得最初基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例,不得最初该资产赈济
证券限制的 10%;
(11)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产赈济证券,不得
最初其各种资产赈济证券悉数限制的 10%;
(12)本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开
放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得最初该上市公司可流通股票的 15%;本
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基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得最初该上市公司
可流通股票的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初该基金资产净值的 15%。
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符
合前述所章程比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
(15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资
产赈济证券期间,若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬,应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(16)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不最初本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(17)本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值
的 40%;本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年,债券回购到期后不得
缓期;
(18)本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%;
(19)本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合:
的 10%;
基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产赈济证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
市值的 20%;
合乎基金合同对于股票投资比例的接洽约定;
一交易日基金资产净值的 20%;
(20)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得最初基金资产净值的 10%;
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(21)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并蓄意;
(22)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、
(13)、
(14)、
(15)项外,因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的,基金管理东说念主
应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会章程的相当情形除外。法律法则另有章程,从
其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应程
序后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
为防备基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动;
(7)法律法则和中国证监会章程禁止的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实限制东说念主或者
与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当合乎基金的投资主义和投资策略,恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则,防护利
益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱执行。联系交易必须事
先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会
审议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法则或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应程
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序后,则本基金投资按照取消或调整后的章程执行。
五、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证全债指数收益率。
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券阛阓中录取 300 只 A 股
算作样本的轮廓性指数,具有细腻的阛阓代表性。中证全债券指数由中证指数有限公司编制,
是轮廓反应银行间和交易所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短融合座走势的跨阛阓债券
指数,较全面地反应我国债券阛阓的合座价钱变动趋势,为债券投资者提供更切合的阛阓基
准。
本基金是搀杂型基金,基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,其余
资产投资于债券、货币阛阓器具、股指期货、权证、资产赈济证券等金融器具金融器具。因
此,“50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证全债指数收益率”是妥贴忖度本基金投资事迹的
比拟基准。
若是今后法律法则发生变化,或者有更巨擘的、更能为阛阓辽远接受的事迹比拟基准推
出,或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准时,则基金管理东说念主在与基金托管东说念主协
商一致后可变更事迹比拟基准,报中国证监会备案并实时公告,无需召开基金份额持有东说念主大
会。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低
于股票型基金、高于债券型基金和货币阛阓基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投
资者顺应性管理办法》,基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级,风险评级行动
不编削本基金的骨子性风险收益特征,但由于风险等第分类圭臬的变化,本基金的风险等第
表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考管帐师事务所意见后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
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对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
八、基金投资组合敷陈
景顺长城基金管理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在不实记录、误导性述说
或要紧遗漏,并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带服务。
基金托管东说念主中国银行根据基金合同章程,仍是复核了本投资组合敷陈,保证复核内容不
存在不实记录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合敷陈所载数据限制 2024 年 09 月 30 日,
本敷陈中所列财务数据未经审计。
序号 款式 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
其中:股票 148,675,328.08 88.65
其中:债券 2,083,054.68 1.24
资产赈济证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 124,182,310.32 74.21
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 7,255,274.00 4.34
H 住宿和餐饮业 - -
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I 信息传输、软件和信息本事服务业 9,446,995.56 5.65
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和本事服务业 3,183,034.20 1.90
N 水利、环境和人人设施管理业 124,432.00 0.07
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 造就 - -
Q 卫生和社会服务 4,483,282.00 2.68
R 文化、体育和文娱业 - -
S 轮廓 - -
悉数 148,675,328.08 88.85
无。
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元)
例(%)
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 - -
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占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元)
(%)
本基金本敷陈期末未持有资产赈济证券。
本基金本敷陈期末未持有贵金属。
本基金本敷陈期末未持有权证。
本基金本敷陈期末未持有股指期货。
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
主义等因素。
根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
关性高的股指期货合约为交易标的。
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根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
本基金本敷陈期末未持有国债期货。
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
日前一年内受到公开非难、处罚的情形
三棵树涂料股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到地方海关的处罚。
本基金基金司理依据基金合同及公司投资管理轨制,在投资授权范围内,经平素投资决策要领对上述
主体所刊行证券进行了投资。本基金投资前十名证券的其余刊行主体本敷陈期内未出现被监管部门立案调
查或在本敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称呼 金额(元)
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序号 债券代码 债券称呼 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比
序号 股票代码 股票称呼 流通受限情况说明
(元) 例(%)
无。
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第十部分基金的事迹
基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往事迹并不代表其异日弘扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据限制 2024 年 09 月 30 日。
景顺长城革新机遇搀杂 A 类
事迹比拟基准
净值增长率 净值增长率标 事迹比拟基准
阶段 收益率圭臬差 ①-③ ②-④
① 准差② 收益率③
④
-2024 年 9 月 30 日
景顺长城革新机遇搀杂 C 类
事迹比拟基准
净值增长率 净值增长率 事迹比拟基准
阶段 收益率圭臬差 ①-③ ②-④
① 圭臬差② 收益率③
④
年 9 月 30 日
注:本基金于 2019 年 9 月 17 日增设 C 类基金份额,并于 2019 年 9 月 18 日运行对 C 类份额进行估值。
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较
注:本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。本基金每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
内的政府债券。本基金的建仓期为自 2015 年 9 月 1 日基金合同奏效日起 6 个月。建仓期终端时,本基金
投资组合达到上述投资组合比例的要求。本基金于 2019 年 9 月 17 日增设 C 类基金份额,并于 2019 年 9
月 18 日运行对 C 类份额进行估值。
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第十一部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。
四、基金财产的救援和贬责
本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律服务,其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基
金合同》的章程贬责外,基金财产不得被贬责。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行算帐
的,基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
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第十二部分基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法章程程需要对外
败露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资
等资产及欠债。
三、估值方法
市价,但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧
事件的,遴荐最近交易市价细目公允价值。
变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的,可参考同样投资品种的现行市价及
要紧变化等因素,调整最近交易市价,细目公允价值。
考据的估值本事,细目投资品种的公允价值。
济环境未发生要紧变化的,遴荐最近交易日结算价估值。
对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私募债,遴荐估值本事细目公
允价值,在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。对只在深圳证券交易所
轮廓公约平台交易的中小企业私募债,遴荐估值本事细目公允价值,在估值本事难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
制,以确保基金估值的自制性。
据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
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如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及联系法律法则的规
定或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时,应立即陈述对方,共同查明原因,两边协商解
决。
根据接洽法律法则,基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任,因此,就与本基金接洽的管帐问题,如经联系各方
在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理东说念主对基金资产净值的蓄意
结果对外赐与公布。
四、估值要领
蓄意,精准到 0.001 元,极少点后第 4 位四舍五入。国度另有章程的,从其章程。
基金管理东说念主每个估值日蓄意基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,并按章程公
告。
的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后,将各种基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对外公布。
五、估值差错的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值差错时,视为基金份额净值
差错。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪戾形成估值差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪戾的服务东说念主应当对由于该
估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿,承担赔
偿服务。
上述估值差错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、
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系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值差错服务方应实时和谐各方,
实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担;由于估值差错服务方未
实时更正已产生的估值差错,给当事东说念主形成损失的,由估值差错服务方对平直损失承担抵偿
服务;若估值差错服务方仍是积极和谐,何况有协助义务确当事东说念主有富足的时辰进行更正而
未更正,则其应当承担相应抵偿服务。估值差错服务方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行确
认,确保估值差错已得到更正。
(2)估值差错的服务方对接洽当事东说念主的平直损失负责,分歧曲折损失负责,何况仅对估
值差错的接洽平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责
任方仍应付估值差错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值差错服务方应抵偿受损方的损失,并在其支付的
抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利;若是获取欠妥得
利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上
仍是获取的欠妥得利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值差错服务方。
(4)估值差错调整遴荐尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。
估值差错被发现后,接洽确当事东说念主应当实时进行处理,处理的要领如下:
(1)查明估值差错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值差错发生的原因细目估
值差错的服务方;
(2)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估;
(3)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和抵偿损
失;
(4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并就估值差错的更正向接洽当事东说念主进行阐述。
(1)基金份额净值蓄意出现差错时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主,
并采选合理的措施介怀损失进一步扩大。
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(2)差错偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案;差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告。
(3)前述内容如法律法则或监管机关另有章程的,从其章程处理。
六、暂停估值的情形
金管理东说念主应当暂停估值;
七、基金净值的阐述
用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计
算,基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易终端后蓄意当日的基金资产
净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核
阐述后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公布。
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。
九、相当情况的处理
的舛错不算作基金资产估值差错处理。
金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、顺应、合理的措施进行查验,关联词未能发现该错
误的,由此形成的基金资产估值差错,基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿服务。但基金管理
东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施松开或放弃由此形成的影响。
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第十三部分基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额,基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%,
若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派;
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不取舍,本基金默许的收益分
配方式是现金分成;基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额别离取舍不同的分
红方式。取舍采选红利再投资景色的,红利再投资的份额免收申购费。并吞投资东说念主在并吞销
售机构持有的并吞类别的基金份额只可取舍一种分成方式;
金收益分派基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不
能低于面值;
类别每一基金份额享有同瓜分派权;
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下,基金管理东说念主可在法律法则允许的
前提下酌情调整以上基金收益分派原则,此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会,但应于
变更实施日前在指定媒介公告。
四、收益分派决议
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息败露办法》
的接洽章程在指定媒介公告。
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基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润蓄意截止日)的时辰不得最初 15
个服务日。
五、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内公告并报中国
证监会备案。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润蓄意截止日)的时辰不得最初 15
个服务日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法,依照《业务规定》
执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派。
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第十四部分基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性索求。若遇法
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定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务,基金管理东说念主将在基金年
度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。蓄意方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定
节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据接洽法则及相应公约章程,按用度实
际开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三 、与基金销售接洽的用度
(1)本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费,C 类基金份额在认购时不收取
认购费。投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳的认购费费率按认购金额递减。投资者认购需
全额缴纳认购用度。认购用度不列入基金财产,主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等
召募期间发生的各项用度。投资者在一天之内若是有多笔认购,适用费率按单笔别离蓄意。A
类基金份额的认购费率表如下:
认购金额(M) A 类份额认购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
(2)蓄意公式
本基金认购份额的蓄意如下:
当认购用度适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
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认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购用度适用固定金额时:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购用度以东说念主民币元为单元,蓄意结果按照四舍五入方法,保留到极少点后两位;认购
份额蓄意结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分舍去,由此舛错产生的损失由
基金财产承担,产生的收益归基金财产通盘。
(1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费,C 类基金份额在申购时不收取申购费。
本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担,不列入基金财产。
本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增多而递减,适用以下前端
收费费率圭臬:
A 类基金份额申购
申购金额(M)
费率
M M≥500 万 1000 元/笔
投资者如申购 C 类基金份额,则申购费为 0。
(2)蓄意公式
本基金申购份额的蓄意:
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额,其中:
当申购用度适用比例费率时:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
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净申购金额=申购金额-申购用度
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
(1)本基金 A 类基金份额及 C 类基金份额均收取赎回费,赎回用度由赎回基金份额的
基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。本基金的赎回费率随持有期限的增多而递减。
赎回费率具体如下表所示:
①A 类基金份额的赎回费率
持有期 A 类基金份额赎回费率 归基金资产比例
注:就赎回费及归基金资产比例而言,1 年指 365 天。
②C 类基金份额的赎回费率
持有期 C 类基金份额赎回费率 归基金资产比例
(2)蓄意公式
A 类基金份额及 C 类基金份额赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以央求当日基金
份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额,各蓄意结果均按照四舍五入
方法,保留极少点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
遴荐“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行蓄意,基金的赎回
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金额为赎回总金额扣减赎回用度,其中:
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额?赎回用度
(1)本基金的救助用度由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申
购补差费。其中赎回费的收取圭臬恪守本招募说明书的约定,申购补差费的收取圭臬为:申
购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金中对应的申购
用度,0】。
(2)蓄意公式
①基金转出时赎回费的蓄意:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回用度
②基金转入时申购补差费的蓄意:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金
中对应的申购用度,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
四、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度:
失;
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五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,接洽用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书
“侧袋机制”部分的章程。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执行。
七、用度调整
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率等联系费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有东说念主大会。
基金管理东说念主需按照《信息败露办法》的接洽章程在指定媒介公告。
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第十五部分基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
下原则:若是《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度败露;
照接洽章程编制基金管帐报表;
阐述。
二、基金的年度审计
的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息败露办法》的接洽章程在指定媒介公告。
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第十六部分基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》
过火他接洽章程。若联系法律法则改造或变更后对于基金信息败露的信息类型、败露内容、
败露方式等章程与本部分的内容不同,若适用于本基金,本基金的信息败露按照改造或变更
后的法律法则的要求执行。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点,按照法律法则和中国
证监会的章程败露基金信息,并保证所败露信息的真正性、准确性和完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内,将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定的寰宇性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)
等媒介败露,并保证基金投资者概况按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露
的信息贵寓。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开败露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的,基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字;除迥殊说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要
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东说念主大会召开的规定及具体要领,说明基金家具的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等
内容。
《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在三个
服务日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》奏效后,基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在三
个服务日内,更新基金家具贵寓概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金家具贵寓概要其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的,
基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。
基金召募央求经中国证监会注册后,基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前,将基金
份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在指定报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、
《基金合同》和基金托管公约登载在
指定网站上,并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当
同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在败露招募说明
书确当日登载于指定报刊和指定网站上。
(三)《基金合同》奏效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
(四)基金净值信息
基金合同奏效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周在指
定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通
过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一个日的次日,在指定网站败露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的蓄意方式及接洽申购、赎回费率,并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵寓。
(六)基金如期敷陈,包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内,编制完成基金年度敷陈,将年度敷陈登载
在指定网站上,并将年度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内,编制完成基金中期敷陈,将中期敷陈登
载在指定网站上,并将中期敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度敷陈,将季度
敷陈登载在指定网站上,并将季度敷陈提醒性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者
年度敷陈。
基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组结伴产情况过火流动性风险分
析等。
敷陈期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或最初基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管理东说念主应当在基金如期敷陈“影响投资者决策的其他迫切信息”项下
败露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及家具的独到
风险,中国证监会认定的相当情形除外。
(七)临时敷陈
本基金发生要紧事件,接洽信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时敷陈书,并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
的下列事件:
管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
动;
专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内,变动最初百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交易事项,中国证监会另有章程的情形除外;
发生变更;
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
(八)清醒公告
在基金合同期限内,任何人人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的,联系信息败露
义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒,并将接洽情况立即敷陈中国证监会。
(九)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十)基金投资股指期货的信息败露
基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书(更新)等文
件中败露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等,并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义等。
(十一)基金投资资产赈济证券的信息败露
基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中败露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券
市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产赈济证券明细。
基金管理东说念主应在基金季度敷陈中败露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占
基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明
细。
(十二)基金投资中小企业私募债券的信息败露
基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒介
败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。
基金管理东说念主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书(更新)
等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。
(十三)算帐敷陈
基金合同停止的,基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上,并将算帐敷陈提醒性公
告登载在指定报刊上。
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(十四)实施侧袋机制期间的信息败露
本基金实施侧袋机制的,联系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的章程进行信息败露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
(十五)中国证监会章程的其他信息。
六、信息败露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制,指定专门部门及高档管理东说念主
员负责管理信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当合乎中国证监会联系基金信息败露内容与
方法准则等法律法则的章程。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定,对基金管理
东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招
募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐敷陈等公开败露的联系基金信息进行进行复核、审
查,并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,并保证联系报送信
息的真正、准确、完好、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外,还不错根据需要在其他人人
媒介败露信息,关联词其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息,何况在不同媒介上败露并吞
信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外、也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提
下,自主培植信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律规定的联系章程。
前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构,应
当制作服务底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法章程程将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息败露事项以法律法章程程及本章量入制出定的内容为准。
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第十七部分侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考管帐师事务所意见后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个服务日内礼聘侧袋机制
启用日发表意见且合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项
审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额;当日收到的申购央求,按照启用侧袋机制后的主袋
账户份额办理;当日收到的赎回央求,仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。
金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作
情况细目是否暂停申购。
说明书“基金份额的申购、赎回、救助过火他登记业务”部分的申购、赎回章程适用于主袋
账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求最初前一灵通日主袋账户总
份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主蓄意各项投
资运作主义和基金事迹主义时仅需磋商主袋账户资产。
基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整,
因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露主
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袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合乎《企业会
计准则》的联系要求。
五、实施侧袋账户期间的基金用度
接洽用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后,基金管理东说念主应当按照基金
份额持有东说念主利益最大化原则,采选将特定资产赐与处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持
有东说念主支付对应变现金项。
侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理东说念主都应当实时向侧
袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现,基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后,基金管理东说念主应实时礼聘合乎《中华东说念主民
共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息败露
在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。
基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和
频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
败露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间,基金管理东说念主应当在基金如期敷陈中败露敷陈期内侧袋账户联系信息,
基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度敷陈
进行审计时,应付敷陈期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度敷陈败露等发表审计意
见。
八、本部分对于侧袋机制的联系章程,但凡平直援用法律法则或监管规定的部分,如将
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来法律法则或监管规定修改导致联系内容被取消或变更的,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商
一致并履行顺应要领后,可平直对本部老实容进行修改和调整,无需召开基金份额持有东说念主大
会审议。
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第十八部分风险揭示
一、阛阓风险
证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易轨制等各式因素的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导
致阛阓价钱波动而产生风险。
随经济运行的周期性变化,证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上
市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利正派接影响着债券的价钱
和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率
变化的影响。
上市公司的筹办好坏受多种因素影响,如管理才略、财务气象、阛阓远景、行业竞争、
东说念主员修养等,这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹办不善,其
股票价钱可能下落,或者概况用于分派的利润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通
过投资各种化来散布这种非系统风险,但不可完全藏匿。
基金的利润将主要通过现金景色来分派,而现金可能因为通货扩张的影响而导致购买力
下降,从而使基金的现实收益下降。
二、流动性风险
的申购和赎回。由于股票阛阓波动性较大,在阛阓下落时经常出现交易量急剧减少的情况,
若是在这时出现较大数额的基金赎回央求,则使基金财产变现费事,基金濒临流动性风险。
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分,细巧了解本基金侧袋机制的情形及程
序。
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侧袋机制是一种流动性风险管理器具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,目的在于有用报复并化解风险。但
基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手败露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转
换,仅主袋账户份额平素灵通赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧
袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特定资产
的变刻下辰具有不细目性,最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不败露侧袋账户份额的净值,即便基金管理东说念主在基金如期
敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的
服务。
基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管理东说念主蓄意各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需磋商主袋账户资
产,并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,因此
本基金败露的事迹主义不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济花样、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收
益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理本事等联系性较大。因此本基金可能因为
基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。
四、信用风险
基金在交易过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东说念主走嘴、断绝支付到期本息
等情况,从而导致基金资产损失。
五、操作和本事风险
基金的联系当事东说念主在各业务方法的操作过程中,可能因里面限制不到位或者东说念主为因素造
成操作乖张或违犯操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易差错和诓骗等。
此外,在基金的后台运作中,可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易的平素进行
以至导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、
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登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
六、合规性风险
基金管理或运作过程中,违犯国度法律法则或基金合同接洽章程的风险。
七、本基金的独到风险
本基金通过有用的组合管理,充分指责组合的投资风险。关联词基于投资范围的章程,本
基金股票投资范围在0%-95%之间,无法完全藏匿股票阛阓的投资风险,尤其是系统性风险。
立在一系列的表面假设基础和定性及定量主义之上的,评估的结果可能与阛阓变化的现实发
展情况、阛阓对股票的解析和清楚存在各异。
瓜分析系统及 FVMC 等选股模子算作股票取舍的依据,可能因为模子蓄意的舛错或模子中变量
因子不完善而导致判断论断的乖张,从而导致投资损失。
中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东说念主可能由于限制小、筹办历史短、业
绩不褂讪、里面治理表纵情不够、信息透明度低等因素导致其不可履行还本付息的服务而使
预期收益与现实收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过各种化投资
来散布这种非系统性风险,但不可完全藏匿。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让
方式过火投资持有东说念主数的限制,存在变现费事或无法在顺应或盼愿时变现引起损失的可能性。
(1)阛阓风险:界说为由于投资标的物价钱变动而产生的养殖品的价钱波动;
(2)阛阓流动性风险:当基金交易量大于阛阓可报价的交易量产生的风险;
(3)结算流动性风险:界说为当基金之保证金部位不及而无法交易养殖品,或因指数波
动导致保证金低于救援保证金而必须追缴保证金的风险;
(4)基差风险:界说为期货阛阓价钱与连动之标的价钱不一致所产生的风险;
(5)信用风险:界说为交易敌手不肯或无法履行契约之风险;
(6)功课风险:界说为因交易过程、交易系统、东说念主员疏失、或其他不可预期事件所导致
的损失。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同
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风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险,以及与中国
存托凭证刊行机制联系的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地
位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险;存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等
方面的相当安排可能激励的风险;存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险;因多地上市造
成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在连续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风
险;境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
八、科创板股票投资风险
本基金不错投资科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规定
等各异带来的独到风险,包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、连接度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化,取舍将部分基金资产
投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括:
(1)阛阓风险
科创板个股连接来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新本事和政策新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司,企业异日盈利、现金流、估
值均存在不细目性,与传统二级阛阓投资存在各异,合座投资难度加大,个股阛阓风险加大。
科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制,第六日运行涨跌幅限制在正负20%以内,个股
波动幅度较其他股票加大,阛阓风险随之飞腾。
(2)流动性风险
科创板合座投资门槛较高,个东说念主投资者必须快乐一定条件才可参与,二级阛阓上个东说念主投
资者参与度相对较低,若机构投资者对科创板股票形成一致性预期,基金组合存在无法实时
变现过火他联系流动性风险。
(3)退市风险
科创板试点注册制,对筹办气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制,科创
板个股存在退市风险。
(4)连接度风险
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科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易连接投资于少量个股,阛阓可能存
在高连接度气象,合座存在连接度风险。
(5)系统性风险
科创板企业均为阛阓认同度较高的科技翻新企业,在企业筹办及盈利模式上存在趋同,
是以科创板个股联系性较高,阛阓弘扬欠安时,系统性风险将更为显耀。
(6)政策风险
国度对高新本事产业补助力度及爱重程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经
济花样变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
九、其他风险
险;
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第十九部分基金合同的变更、停止与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当停止:
接的;
三、基金财产的算帐
组,基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小
组不错聘用必要的服务主说念主员。
和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》停止情形出刻下,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐敷陈;
(5)礼聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐敷陈出具法律
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意见书;
(6)将算帐敷陈报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额持有东说念独揽有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告;基金财产算帐敷陈照顾帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报
告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分基金合同的内容纲要
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务
(一)基金管理东说念主
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度接洽法律章程,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并采选必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)取舍、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处理;
(9)担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金
合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回央求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利,为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(15)取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;
(16)在合乎接洽法律、法则的前提下,制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、救助
和非交易过户等的业务规定;
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
(17)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备富足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹办方式管
理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理的
基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁,对所管理的不同基金别离管理,别离记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》过火他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采选顺应合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的章程,按接洽章程蓄意并公告基金净值信息,细目基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈;
(10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽章程,履行信息败露及敷陈义务;
(12)保守基金生意深重,不涌现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他接洽章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予守秘,不向他东说念主涌现;
(13)按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议,实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益;
(14)按章程受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年
以上;
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出,何况保证投资者
概况按照《基金合同》章程的时辰和方式,随时查阅到与基金接洽的公开贵寓,并在支付合
理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派;
(19)濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时敷陈中国证监会并陈述基金
托管东说念主;
(20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
当承担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任而衔命;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理接洽基金事务的行
为承担服务;
(23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动;
(24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不可奏效,基金管
理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30
日内退还基金认购东说念主;
(25)执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东说念主
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的章程安全救援基金财产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法章程程或监管部门批准的其他用度;
(3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及国
家法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应陈诉中国证监会,
并采选必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据联系阛阓规定,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,
为基金办理证券交易资金算帐;
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;
(7)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有合乎要求的营业场所,配备富足的、及格的熟习基
金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托工作宜;
(3)建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁;对所
托管的不同的基金别离建树账户,零丁核算,分账管理,保证不同基金之间在账户建树、资
金划拨、账册记录等方面相互零丁;
(4)除依据《基金法》、
《基金合同》过火他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产;
(5)救援由基金管理东说念主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金生意深重,除《基金法》、
《基金合同》过火他接洽章程另有章程外,在基
金信息公开败露前赐与守秘,不得向他东说念主涌现;
(8)复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱;
(9)办理与基金托管业务行动接洽的信息败露事项;
(10)对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见,说明基金管理
东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;若是基金管理东说念主有未执行《基
金合同》章程的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施;
(11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对;
(14)依据基金管理东说念主的指示或接洽章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽章程,召集基金份额持有东说念主大会或配合
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基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派;
(18)濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时敷陈中国证监会和银行监管
机构,并陈述基金管理东说念主;
(19)因违犯《基金合同》导致基金财产损失机,应承担抵偿服务,其抵偿服务不因其
退任而衔命;
(20)按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务,基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿;
(21)执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
本基金并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过火他接洽章程,基金份额持有东说念主的权利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派算帐后的剩余基金财产;
(3)照章央求赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项愚弄
表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓;
(7)监督基金管理东说念主的投资运作;
(8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或
仲裁;
(9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
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《运作办法》过火他接洽章程,基金份额持有东说念主的义务包括但不限于:
(1)追究阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息败露文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资价值,自主作念
出投资决策,自行承担投资风险;
(3)温情基金信息败露,实时愚弄权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限服务;
(6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动;
(7)执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和规定
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念独揽有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
(一)召开事由
(1)停止《基金合同》;
(2)更换基金管理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)救助基金运作方式;
(5)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或 C 类基金份额的销售服务费率,但法
律法则要求提高该等酬报圭臬或销售服务费的除外;
(6)变更基金类别,基金合同另有约定的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资主义、范围或策略(法律法则和中国证监会另有章程的除外);
(9)变更基金份额持有东说念主大会要领;
(10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或悉数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主(以
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基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意,下同)就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会;
(12)对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;
(13)法律法则、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的
事项。
(1)调低基金管理费、基金托管费过火他应当由基金财产承担的用度;
(2)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(3)在法律法则和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费或在对现有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式;
(4)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
(6)基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法章程程或中国证监会许可的范围内
调整接洽认购、申购、赎回、救助、基金交易、非交易过户、转托管等业务规定;
(7)基金推出新业务或服务;
(8)按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面陈述基金托管东说念主。基
金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,基
金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日
内召开并陈述基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合;
份额持有东说念主大会,应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表基金
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份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书
面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面陈述提议提议
的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
持有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或悉数代表基金份额 10%以上(含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得禁止、干
扰;
(三)召开基金份额持有东说念主大会的陈述时辰、陈述内容、陈述方式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时辰、地点和会议景色;
(2)会议拟审议的事项、议事要领和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权托福说明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限等)、
送达时辰和地点;
(5)会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要陈述的其他事项。
金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、书面表
决意见寄交的截止时辰和收取方式。
进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
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(四)基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机关允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管理东说念主或
基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时,不错进行基
金份额持有东说念主大会议程:
(1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念独揽有基金份额
的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合乎法律法则、
《基金合同》和会议陈述的章程,并
且持有基金份额的凭证与基金管理东说念独揽有的登记贵寓相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀,有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日
代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公
告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基
金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
至日畴昔送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期合乎以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后,在 2 个服务日内一语气公布联系
提醒性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管理
东说念主)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(若是基金托管
东说念主为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议陈述章程的方式收取基金份额
持有东说念主的书面表决意见;基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力;
(3)本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的,基金份额持有东说念主所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本东说念主平直出具书面意
见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总
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份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个
月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应
当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表
出具书面意见;
(4)上述第(3)项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念独揽
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合乎法律法则、
《基金合同》和会议陈述
的章程,并与基金登记机构记录相符。
网罗、电话等非现场方式召开,本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方
式相相接的方式召开基金份额持有东说念主大会,会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进
行,且除书面授权外,基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在会议陈述中章程的方式,
通过电话、网罗等方式进行。
(五)议事内容与要领
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合
同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的陈述后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,起头由大会独揽东说念主按照下列第七条章程要领细目和公布监票东说念主,
然后由大会独揽东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决议。大会独揽东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能独揽大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表独揽;若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能独揽大会,
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒
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不出席或独揽基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名(或单元称呼)和联
系方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,起头由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所陈述的表决截止日历后 5
个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议:
一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须以迥殊决议通过事项除外的
其他事项均以一般决议的方式通过。
之二以上(含三分之二)通过方可作念出。救助基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管
东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背根传说明,不然提交合乎会议通
知中章程的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者,口头合乎会议陈述章程的
书面表决意见视为有用表决,表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主应当在会议
运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基
金管理东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主
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大会的独揽东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有
东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会独揽东说念主就地公布计票结
果。
(3)若是会议独揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货,从头盘货以一
次为限。从头盘货后,大会独揽东说念主应当就地公布从头盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
(八)奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是遴荐通信方式进
行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的相当约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例,但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念独揽有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
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以上(含 10%);
份额的二分之一(含二分之一);
的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、
分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
之一)选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规
定,但凡平直援用法律法则的部分,如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的,基
金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可平直对本部老实容进行修改和调整,无需
召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、执行方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额,基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的
孰低数。
(三)基金收益分派原则
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金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%,
若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派;
金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不取舍,本基金默许的收益分派
方式是现金分成;基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额别离取舍不同的分成
方式。取舍采选红利再投资景色的,红利再投资的份额免收申购费。并吞投资东说念主在并吞销售
机构持有的并吞类别的基金份额只可取舍一种分成方式;
收益分派基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不可
低于面值;
别每一基金份额享有同瓜分派权;
在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下,基金管理东说念主可在法律法则允许的
前提下酌情调整以上基金收益分派原则,此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会,但应于
变更实施日前在指定媒介公告。
(四)收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
(五)收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息败露办法》
的接洽章程在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润蓄意截止日)的时辰不得最初 15
个服务日。
(六)基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法,依照《业务规定》
执行。
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(七)实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书“侧袋机制”部分
的章程。
四、与基金财产管理、运作接洽用度的索求、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
(二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主
查对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性索求。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务,基金管理东说念主将在基金年
度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。蓄意方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后,由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定
节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据接洽法则及相应公约章程,按用度
现实开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度:
失;
(四)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,接洽用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书
“侧袋机制”部分的章程。
(五)基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执行。
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(六)用度调整
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率等联系费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有东说念主大会。
基金管理东说念主需按照《信息败露办法》的接洽章程在指定媒介公告。
五、基金资产的投资范围和投资限制
(一)投资主义
本基金旨在独揽中国全面深化革新带来的投资机遇,以中国国有企业革新、金融革新、
行政体制革新、资源价钱革新等鸿沟中的上风企业为投资干线,通过充分的基本面研究精选
个股进行投资。
(二)投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板过火他经中国证
监会核准上市的股票及存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
赈济机构债、政府赈济债券、地方政府债、资产赈济证券、中小企业私募债券、可救助债券
过火他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行入款(包括公约入款、如期入款过火
他银行入款)、货币阛阓器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需合乎中国证监会的联系章程。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行顺应要领后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。
本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
(三)投资策略
本基金依据如期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、阛阓趋
势的轮廓分析,重心温情包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币
供应、利率等宏不雅主义的变化趋势,同期强调金融阛阓投资者行动分析,温情成本阛阓资金
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供求关系变化等因素,在真切分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对成本阛阓
的影响场地和力度,运用宏不雅经济模子(MEM)作念出对于宏不雅经济的评价,相接投资轨制的
要求提议资产配置建议,经投资决策委员会审核后形成资产配置决议。
本基金股票投资主要恪守“从下到上”的个股投资策略,相接公司股票研究数据库(SRD)
对受惠于全面深化革新的联系企业进行价值分析,真切挖掘联系股票的投资价值。其中重心
覆按:
①业务价值(Franchise Value)
寻找领有高干与壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:家具订价才略、创
新本事、资金密集、上风品牌、健全的销售网罗及售后服务、限制经济等。在经济增万古它
们能创造连续性的成长,经济衰竭时亦能渡过难关,享有高于阛阓平均水平的盈利才略,进
而创造高业务价值,达致永远成本升值。
②估值水平(Valuation)
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值主义。
成长型股票(G):用来忖度成长型上市公司估值水平的主要主义为 PEG,即市盈率除以
盈利增长率。为了使投资东说念主概况达到永远赢利主义,咱们在选股时将会严慎地买进价钱与其
预期增长速率相匹配的股票。
价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其成本成本进行
比拟。咱们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与成本成本的相对水平判断公
司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在扣头的股票。
收益型股票(I):是依靠分成取得较好收益的股票。咱们挑选收益型股票,要求其保持
连续派息的政策,以及较高的股息率水平。
③管理才略(Management)戒备公司治理、管理层的褂讪性以及管理班子的组成、学历、
训戒等,了解其管理才略以及是否诚信。
④目田现金流量与分成政策(Cash Generation Capability)戒备企业创造现金流量的才略
以及褂讪透明的分成派息政策。
本基金还将重心温情革新对企业内素性的编削,温情深化革新对于企业治理结构的建立
和完善,进一步提高企业的运营效率;建立有用的管理层激励机制,使企业管理东说念主利益与企
业利益相一致。迥殊是企业内素性的编削,对企业内在价值的培植。
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本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
债券投资在保证资产流动性的基础上,采选利率预期策略、信用策略和时机策略相相接
的积极性投资方法,资料在限制各种风险的基础上获取褂讪的收益。
通过对宏不雅经济、货币和财政政策、阛阓结构变化、资金流动情况的研究,相接宏不雅经
济模子(MEM)判断收益率弧线变动的趋势及幅度,细目组合久期。进而根据各种属资产的
预期收益率,相接类属配置模子细目类别资产配置。
通过瞻望收益率弧线变动的幅度和景色,对比不同信用等第、在不同阛阓交易债券的到
期收益率,相接磋商流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素,发现阛阓
中个券的相对失衡气象。
重心取舍的债券品种包括:a.在同样信用质料和期限的债券中到期收益率较高的债券;
b.有较好流动性的债券;c.存在信用溢价的债券;d.较高债性或期权价值的可救助债券;e.收
益率水平合理的新券或者阛阓尚未正细目价的翻新品种。
①利率预期策略
基金管理东说念主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据,分析宏不雅经济运行的可
能情景,瞻望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向,分析金融阛阓资金供求气象变
化趋势,在此基础上瞻望阛阓利率水平变动趋势,以及收益率弧线变化趋势。在预期阛阓利
率水平将飞腾时,指责组合的久期;预期阛阓利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益
率弧线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如枪弹型组合、哑铃型组合或者门路型组
合等。
②信用策略
基金管理东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,相接
各种券种税收气象、流动性气象以及刊行东说念主信用质料气象的分析,评定不同债券类属的相对
投资价值,细目组结伴产在不同债券类属之间的配置比例。
个券取舍层面,基金管理东说念主对通盘投资的信用品种进行细巧的财务分析和非财务分析。
财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业限制、资产欠债结构、偿债才略和盈利才略
四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理才略、市景色位和发展远景等主义)则主要采
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取实地调研和电话会议的景色实施。通过打分来评判该企业是低风险、高风险照旧皆备风险
的企业,重心投资于低风险的企业债券;对于高风险企业,有相应的投资限制;不投资于绝
对风险的债券。
③时机策略
A.骑乘策略。当收益率弧线比拟陡峻时,也即相邻期限利差较大时,不错买入期限位于
收益率弧线陡峻处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,跟着持有期限的延长,债
券的剩余期限将会裁汰,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的
收益率的下滑,进而获取成本利得收益。
B.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获取资金投资于债
券以获取逾额收益。
C.利差策略。对两个期限掌握的债券的利差进行分析,从而对利差水平的异日走势作念出
判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,不错买入收益率高的债券同期卖
出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获取投资收益;当预期利差水平扩大时,不错买
入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获取投资收益。
D.资产赈济证券投资策略。本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资
产池资产所在行业景气变化等因素的研究,瞻望资产池异日现金流变化,并通过研究标的证
券刊行条件,瞻望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期,基金管理东说念主将
密切温情流动性对标的证券收益率的影响,轮廓运用久期管理、收益率弧线、个券取舍以及
独揽阛阓交易契机等积极策略,在严格限制风险的情况下,相接信用研究和流动性管理,选
择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获取永远褂讪收益。
E. 可救助债券投资策略。A)相对价值分析基金管理东说念主根据如期公布的宏不雅和金融数据以
及对宏不雅经济、股市政策、阛阓趋势的轮廓分析,判断下一阶段的阛阓走势,分析可救助债
券股性和债性的相对价值。通过对可救助债券转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性
或债性较强的品种算作下一阶段的投资重心。B)基本面研究基金管理东说念主依据内、外部研究成
果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)对可救助债券标的公司进行多场地、多角度的分
析,重心取舍行业景气度较高、公司基本面修养优良的标的公司。C)估值分析在基本面分析
的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值主义以及 DCF、DDM 等皆备
估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票确当前价钱和主义价钱,运用期
权订价模子别离蓄意可救助债券当前的理讲价钱和异日主义价钱,进行投资决策。
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F.中小企业私募债投资策略。对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法
同样。在信用研究方面,本基金会加强从下到上的分析,将机构评级与里面评级相相接,着
重通过刊行方的财务气象、信用布景、筹办才略、行业远景、个体竞争力等方面判断其在期
限内的偿付才略,尽可能对刊行东说念主进行充分详备地调研和分析。
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的,制定相应的投资策略。
流向、和本当事者义等因素。
保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。
基金组合联系性高的股指期货合约为交易标的。
(四)投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制:
(1)本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不最初基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不最初该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得最初基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证,不得最初该权证的 10%;
(7)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得最初上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例,不得最初基金资产净值
的 10%;
(9)本基金持有的全部资产赈济证券,其市值不得最初基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例,不得最初该资产赈济
证券限制的 10%;
(11)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产赈济证券,不得
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最初其各种资产赈济证券悉数限制的 10%;
(12)本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开
放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得最初该上市公司可流通股票的 15%;本
基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得最初该上市公司
可流通股票的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初该基金资产净值的 15%。
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符
合前述所章程比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
(15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资
产赈济证券期间,若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬,应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(16)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不最初本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(17)本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值
的 40%;本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年,债券回购到期后不得
缓期;
(18)本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%;
(19)本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合:
的 10%;
基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产赈济证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
市值的 20%;
合乎基金合同对于股票投资比例的接洽约定;
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一交易日基金资产净值的 20%;
(20)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得最初基金资产净值的 10%;
(21)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并蓄意;
(22)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、
(13)、
(14)、
(15)项外,因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的,基金管理东说念主
应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会章程的相当情形除外。法律法则另有章程,从
其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应程
序后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。
为防备基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动;
(7)法律法则和中国证监会章程禁止的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实限制东说念主或者
与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交
易的,应当合乎基金的投资主义和投资策略,恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则,防护利
益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱执行。联系交易必须事
先得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会
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审议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法则或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应程
序后,则本基金投资按照取消或调整后的章程执行。
(五)事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中证全债指数收益率。
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券阛阓中录取 300 只 A 股作
为样本的轮廓性指数,具有细腻的阛阓代表性。中证全债券指数由中证指数有限公司编制,
是轮廓反应银行间和交易所阛阓国债、金融债、企业债、央票及短融合座走势的跨阛阓债券
指数,较全面地反应我国债券阛阓的合座价钱变动趋势,为债券投资者提供更切合的阛阓基
准。
本基金是搀杂型基金,基金在运作过程中股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,其余
资产投资于债券、货币阛阓器具、股指期货、权证、资产赈济证券等金融器具金融器具。因
此,“50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证全债指数收益率”是妥贴忖度本基金投资事迹的
比拟基准。
若是今后法律法则发生变化,或者有更巨擘的、更能为阛阓辽远接受的事迹比拟基准推
出,或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准时,则基金管理东说念主在与基金托管东说念主协
商一致后可变更事迹比拟基准,报中国证监会备案并实时公告,无需召开基金份额持有东说念主大
会。
(六)风险收益特征
本基金为搀杂型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其风险和
预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币阛阓基金。
(七)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考管帐师事务所意见后,不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
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对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
六、基金资产净值的蓄意和公告方式
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
(三)基金净值信息
基金合同奏效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周在指
定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通
过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一个日的次日,在指定网站败露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同废除和停止的事由、要领以及基金财产的算帐方式
(一)《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当停止:
接的;
(二)基金财产的算帐
组,基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小
组不错聘用必要的服务主说念主员。
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和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)《基金合同》停止情形出刻下,由基金财产算帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐敷陈;
(5)礼聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计,礼聘讼师事务所对算帐敷陈出具法律
意见书;
(6)将算帐敷陈报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
(三)算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度,算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(四)基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额持有东说念独揽有的基金份额比例进行分派。
(五)基金财产算帐的公告
算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告;基金财产算帐敷陈照顾帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报
告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。
(六)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议的处理
因《基金合同》产生或与之联系的争议,当事东说念主应通过协商、联合措置,协商、联合不
能措置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规定进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当
事东说念主均有拘谨力。
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争议处理期间,当事东说念主应信守各自的职责,各自连接诚实、勤勉、尽责地履行《基金合
同》和托管公约章程的义务,防备基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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第二十一部分基金托管公约的内容纲要
一、托管公约当事东说念主
(一)基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)
称呼:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市中心四路 1 号嘉里建树广场第一座 21 层
法定代表东说念主:李进
设立日历:2003 年 6 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,中国证监会证监基金字[2003]
组织景色:有限服务公司
注册成本:1.3 亿元东说念主民币
筹办范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间:连续筹办
(二)基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)
称呼:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主:葛海蛟
成立时辰:1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织景色:股份有限公司
注册成本:东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
筹办范围:招揽东说念主民币入款;披发短期、中期和永远贷款;办理结算;办理单子贴现;
刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同行拆借;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保障箱服务;外汇入款;外汇贷款;
外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同行外汇拆借;外汇单子的承兑和贴现;外汇借款;外汇
担保;结汇、售汇;刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票除外的
外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款;资信探听、盘考、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;国外分支机
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构筹办与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理
刊行当地货币;经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续期间:连续筹办
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查
(一)基金托管东说念主根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定,建立联系的本事系统,
对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板过火他经中国证
监会核准上市的股票及存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、
金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
赈济机构债、政府赈济债券、地方政府债、资产赈济证券、中小企业私募债券、可救助债券
过火他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行入款(包括公约入款、如期入款过火
他银行入款)、货币阛阓器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但需合乎中国证监会的联系章程。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行顺应要领后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。
(1)本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不最初基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不最初该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得最初基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证,不得最初该权证的 10%;
(7)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得最初上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产赈济证券的比例,不得最初基金资产净值
的 10%;
(9)本基金持有的全部资产赈济证券,其市值不得最初基金资产净值的 20%;
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(10)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例,不得最初该资产赈济
证券限制的 10%;
(11)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产赈济证券,不得
最初其各种资产赈济证券悉数限制的 10%;
(12)本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及
处于灵通期的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得最初该上市公司可
流通股票的 15%;本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司
刊行的可流通股票,不得最初该上市公司可流通股票的 30%;
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初该基金资产净值的 15%。
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符
合前述所章程比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(14)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金基金合同约定的投资范围保持一致。本基
金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆
回购交易的,可接受质押品的天禀要求与本基金基金合同约定的投资范围保持一致,并承担
由于不一致所导致的风险或损失;
(15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资
产赈济证券期间,若是其信用等第下降、不再合乎投资圭臬,应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内赐与全部卖出;
(16)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不最初本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(17)本基金干与寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值
的 40%;本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年,债券回购到期后不得
缓期;
(18)本基金资产总值不得最初基金资产净值的 140%;
(19)本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合:
的 10%;
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基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产赈济证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
市值的 20%;
合乎基金合同对于股票投资比例的接洽约定;
一交易日基金资产净值的 20%;
(20)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得最初基金资产净值的 10%;
(21)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并蓄意;
(22)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述(2)、
(13)、
(14)、
(15)项外,因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的,基金管理东说念主
应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会章程的相当情形除外。法律法则另有章程,从
其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的
接洽约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。
法律法则或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行顺应程
序后,则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的章程执行。
(二)基金托管东说念主应根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基金资产净值
蓄意、各种基金份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金
收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行复核。
(三)基金托管东说念主在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理东说念主违犯法律法
规的章程、
《基金合同》及本公约的约定,应实时陈述基金管理东说念主限期纠正,基金管理东说念主收到
陈述后应实时查对阐述并以书面景色对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内,基金托管东说念主
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有权随时对陈述县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正
的,基金托管东说念主应实时向中国证监会敷陈。
(四)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法则、
《基金合同》及本公约的规
定,应当断绝执行,立即陈述基金管理东说念主,并依照法律法则的章程实时向中国证监会敷陈。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领仍是奏效的指示违犯法律法则和其他接洽章程,或
者违犯《基金合同》、本公约约定的,应当立即陈述基金管理东说念主,并依照法律法则的章程实时
向中国证监会敷陈。
(五)基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,包括但不限于:在章程
时辰内答复基金托管东说念主并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的,基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和制
度等。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
法则过火行业监管要求的基础上,基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必要
的核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和
证券账户、复核基金管理东说念主蓄意的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金
管理东说念主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。
意义未执行或延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯法律法则、
《基金
合同》及本公约接洽章程时,应实时以书面景色陈述基金托管东说念主限期纠正,基金托管东说念主收到
陈述后应实时查对并以书面景色对基金管理东说念主发出回函。在限期内,基金管理东说念主有权随时对
陈述县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈述的违法事项未能在
限期内纠正的,基金管理东说念主应依照法律法则的章程敷陈中国证监会。
金管理东说念主核查托管财产的完好性和真正性,在章程时辰内答复基金管理东说念主并改正。
四、基金财产救援
(一)基金财产救援的原则
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金合同》及本公约另有章程,不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。
账户。
基金的托管业求实行严格的分账管理,确保基金财产的完好与零丁。
《运作办法》、
《基金合同》过火他接洽法律法章程程外,基金托管
东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。
(二)基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等接洽章程的,由基金管理东说念主在法如期限
内礼聘具有从事联系业务资历的管帐师事务所对基金进行验资,并出具验资敷陈,出具的验
资敷陈应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。
银行账户中,并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。
(三)基金的银行账户的开设和管理
管东说念主救援和使用。本基金的一切货币进出行动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务除外的行动。
(四)基金进行如期入款投资的账户开设和管理
基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户,基
金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的救援和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程
中,基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵寓。
(五)基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理
有限服务公司开设证券账户。
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管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的行动。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程执行。
账户的开设、使用的,若无联系章程,则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使
用的章程。
(六)债券托管专户的开设和管理
基金合同奏效后,基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干与寰宇银行间同行拆借市
场的交易资历,并代表基金进行交易;基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有
限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管账户,并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金
的算帐。在上述手续办理完毕之后,由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。
(七)基金财产投资的接洽有价凭证的救援
基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救援。
基金托管东说念主对其除外机构现实有用限制的有价凭证不承担服务。
(八)与基金财产接洽的要紧合同及接洽凭证的救援
基金托管东说念主按照法律法则救援由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同及有
关凭证。基金管理东说念主代表基金签署接洽要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本的
原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外,基金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽的重
大合同期应保证基金一方持有两份以上的原本,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一
份原本的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自救援至少 15 年。
五、基金资产净值蓄意与复核
(一)基金资产净值的蓄意和复核
产净值除以蓄意日该基金份额总和后的价值。
《证券投资
基金管帐核算业务换取》过火他法律法则的章程。用于基金信息败露的基金资产净值和各种
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基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责蓄意,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估
值日终端后蓄意得出当日各种基金份额的基金份额净值,以两边约定的方式发送给基金托管
东说念主。基金托管东说念主应付净值蓄意结果进行复核,并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管
理东说念主,由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金管理东说念主可根据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值,所
形成的舛错不算作基金资产估值差错处理。
联系法律法则的章程或者未能充分防备基金份额持有东说念主利益时,两边应实时进行协商和纠正。
估值差错。当基金份额净值出现差错时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,并采选合理的措施
介怀损失进一步扩大;当计价差错达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当报中国证
监会备案;当计价差错达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的
同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的,按其章程处理。
东说念主的现实损失,基金管理东说念主应付此承担服务。若基金托管东说念主蓄意的净值数据正确,则基金托
管东说念主对该损失不承担服务;若基金托管东说念主蓄意的净值数据也不正确,则基金托管东说念主也应承担
部分未正确履行复核义务的服务。若是上述差错形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得
利,且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务,则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之
主体倡导返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金
额,则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。
基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、顺应、合理的措施进行查验,关联词未能发现该
差错的,由此形成的基金资产估值差错,基金管理东说念主和基金托管东说念主不错衔命抵偿服务。但基
金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施放弃或松开由此形成的影响。
成一致,基金管理东说念主不错按照其对各种基金份额净值的蓄意结果对外赐与公布,基金托管东说念主
不错将联系情况报中国证监会备案。
(二)基金管帐核算
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基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后,应按照两边约定的并吞记账方法和会
计处理原则,别离独马上建树、登记和救援基金的全套账册,对两边各自的账册如期进行核
对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金管理东说念主
的处理方法为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符,双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月别离零丁编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个服务日内完成;季度敷陈应在季度终端之日起 15 个服务日内编制完毕并赐与公
告;中期敷陈上半年终端之日起两个月内编制完毕并赐与公告;年度敷陈在每年终端之日起
三个月内编制完毕并赐与公告基金合同奏效不及两个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度
敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等
内容。基金合同奏效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
基金管理东说念主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在
收到后应在 3 个服务日内进行复核,并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度
敷陈完成当日,将接洽敷陈提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完
成复核,并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年度敷陈完成当日,将接洽报
告提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核,并将复核结果书
面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度敷陈完成当日,将接洽敷陈提供基金托管东说念主复核,基
金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核,并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理
东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往还均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因,进行调整,调整以两边认同的账务处理方式为准;若两边无法达成一致以基金
管理东说念主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的敷陈上加盖托管业务
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部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,两边各自留存一份。若是基金管理
东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致,基金管理东说念主有权按照其
编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与救援
(一)基金份额持有东说念主名册的内容
基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册包括以下几类:
(二)基金份额持有东说念主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册,基金管理东说念主应在每半年度终端后
权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册,
基金管理东说念主应在联系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。
(三)基金份额持有东说念主名册的救援
基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册,
基金管理东说念主应实时向中国证监会敷陈,并代为履行救援基金份额持有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主应付基金管理东说念主由此产生的救援费给予补偿。
七、争议措置方式
(一)本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
(二)基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约接洽的争议可通过友好
协商措置。
协商、联合不可措置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规定进行仲裁。仲裁裁
决是终局的,对当事东说念主均有拘谨力。
争议处理期间,当事东说念主应信守各自的职责,各自连接诚实、勤勉、尽责地履行《基金合
同》和托管公约章程的义务,防备基金份额持有东说念主的正当权益。
本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
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(三)除争议所涉的内容之外,本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。
八、托管公约的修改与停止
(一)托管公约的变更
本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行变更。变更后的新公约,其内容不得与
《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。
(二)托管公约的停止
发生以下情况,本托管公约应当停止:
(三)基金财产的算帐
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律法则的章程对本基金的财产进
行算帐。
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第二十二部分对基金份额持有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管
理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化,有权增多和修改以下服务款式:
一、基金份额持有东说念主的对账单服务
记录;
金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。
务景色提供基金对账单服务。
(1)月度电子邮件对账单:每月初本公司以电子邮件方式给限制上月终末一个交易日仍
持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对
账单。
(2)月度短信对账单:每月初本公司以短信方式给限制上月终末一个交易日仍持有本公
司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。
(3)月度微信对账单:每月初本公司以微信方式给限制上月终末一个交易日仍持有本公
司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上成
功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。
(4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度终端后,本公司向定制纸质对账单且
在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单;每年度终端后,本公司向定制纸质对账单且在
第四季度内有基金交易或者年度终末一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年度纸
质对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘考。因提供的个东说念主信息
(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)省略、差错、变更或邮局送达差
错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法平素收
取对账单的,请实时到原基金销售网点或本公司网站办理接洽方式变更手续。详询
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二、网罗在线服务
基金管理东说念主利用其网站(www.igwfmc.com)如期或不如期为投资者提供基金管理东说念主信息、
基金家具信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。
对于直销个东说念主客户,基金管理东说念主同期提供网上交易服务。
三、客户服务中心(CallCenter)电话服务
投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金家具与服务信息或进行投诉等,可拨打
基金管理东说念主客户服务电话:4008888606(免资料费)。
客户服务中心的东说念主工坐席服务时辰为每周一至周五(法定节沐日及因此导致的证券交易
所休市日除外)9:00—17:00。
四、客户投诉受理服务
投资者不错通过各销售机构网点、基金管理东说念主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮
件等渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金管理东说念主的政策章程进行投诉。
基金管理东说念主承诺在服务日收到的投诉,将不才一个服务日内作出回话,在非服务日收到
的投诉,将顺延至下一个服务日当日或者次日回复。对于不可实时措置的投诉,基金管理东说念主
就投诉处理程度向投诉东说念主作出如期更新。
五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容,请通过上述方式接洽本基金管
理东说念主。请确保投资前,您/贵机构仍是全面清楚了本招募说明书。
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第二十三部分其他应败露事项
有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》
性公告》
告》
司办理旗下基金联系销售业务的公告》
提醒性公告》
度敷陈》
销售机构的公告》
概要更新》
销售机构的公告》
提醒性公告》
度敷陈》
性公告》
告》
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
销售机构的公告》
销售机构的公告》
提醒性公告》
度敷陈》
司办理旗下基金联系销售业务的公告》
销售机构的公告》
号更新招募说明书》
概要更新》
告提醒性公告》
季度敷陈》
销售机构的公告》
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当别离置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。投资者可在办公时辰免费查阅;也可按工本费购买基金招募说明书复制
件或复印件,但应以基金招募说明书原本为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金更新招募说明书
第二十五部分备查文献
(一)中国证监会准予景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金召募注册的文献
(二)景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金基金合同
(三)法律意见书
(四)基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照
(五)基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照
(六)景顺长城革新机遇机动配置搀杂型证券投资基金托管公约
(七)中国证监会要求的其他文献
上述文献别离置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所,以供公众查阅、复制。
景顺长城基金管理有限公司
二○二四年十一月三旬日
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